银行合规考试
湖南省农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动的基本原则有（）。A、坚持做到学习、自查和检查相结合的原则B、坚持做到营业网点和联社机关职能部门自查和属地督促、指导相结合的原则C、坚持开展全面布臵与突出重点相结合的原则D、坚持做到发现问题与立即整改相结合的原则
题目
湖南省农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动的基本原则有（）。
- A、坚持做到学习、自查和检查相结合的原则
- B、坚持做到营业网点和联社机关职能部门自查和属地督促、指导相结合的原则
- C、坚持开展全面布臵与突出重点相结合的原则
- D、坚持做到发现问题与立即整改相结合的原则
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
银行业内控和案防制度执行年活动分4个阶段，即准备阶段、学习阶段、自查自纠和总结提高阶段。( )
此题为判断题(对，错)。
第2题：
项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。
A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系
B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系
C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系
第3题：
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
第4题：
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
- A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
- B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
- C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
- D、定期组织案防工作培训
正确答案:A,B,C,D
第5题：
完善内控制度，建设包括（）三部分内控体系，推进全面风险管理和廉洁风险防控。
- A、内部环境类
- B、外部环境类
- C、控制活动类
- D、控制手段类
- E、内外部环境结合类
正确答案:A,C,D
第6题：
银行业内控和案防制度执行年活动的重点机构是()。
A.总行机构
B.银行业基层机构(县级及以下机构)
C.非银行金融机构
第7题：
商业银行的董事会和高管层要充分重视案防工作，要在（）对操作风险防范、内控制度落实、员工合规经营行为提供保障。
- A、制度和机制层面
- B、经营和管理层面
- C、服务和产品层面
- D、改革与创新层面
正确答案:A
第8题：
坚持发现问题与事后整改相结合原则是开展银行 业内控和案防制度执彳丁年活动的原则之一。( )
此题为判断题(对，错)。
第9题：
银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
- A、一体化监控制度
- B、案件预防制度
- C、违规档案管理
- D、案防评价制度
正确答案:D
第10题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
- A、产品报备
- B、案防工作
- C、高管人员
- D、内控水平
正确答案:B