银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行（），融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。
- A、现场稽核
- B、非现场稽核
- C、非现场检查
- D、现场检查
正确答案:D
第2题：
稽核大队主要负责贯彻落实总队对稽核工作的安排部署，结合本地实际，安排组织辖内各项（）和（）。
- A、专项稽核、现场稽核
- B、常规稽核、离任稽核
- C、非现场稽核、现场稽核
- D、专项稽核、常规稽核
正确答案:D
第3题：
不属于金融监管的手段的是（ ）。
A.委托稽核
B.内部稽核
C.现场检查
D.非现场检查
B.内部稽核
C.现场检查
D.非现场检查
答案：B
解析：
金融监管的主要手段：1. 现场检查 2. 非现场检查 3. 委托稽核。
第4题：
稽核部门和稽核人员履行稽核职责，具有如下检查权（）
- A、有权检查被稽核单位全部财务活动、经营活动、管理活动；
- B、有权现场调阅和要求报送所有可读和可视形式形成的信息记录载体；
- C、有权查验贵重物品、现金、有价证券、实物资产等；
- D、稽核部门负责人有权参加或列席本单位和被稽核单位与稽核工作有关的会议。
正确答案:A,B,C
第5题：
我国的现场稽核、非现场稽核主要包括哪些内容？
正确答案: 我国现场稽核按检查内容分为全面稽核和专项稽核。全面稽核的主要内容有：
（1）业务经营合规性稽核。包括国家货币、信贷、利率政策的执行情况；金融法律、法规及业务规章的执行情况等。
（2）业务经营风险性稽核。包括风险管理机制的设立情况；资本的真实性与资本充足性情况等。
（3）财务收支与盈利水平稽核。包括各项业务收支盈利的真实性情况；风险准备金的提留与冲销情况等。
（4）内部控制制度与经营管理稽核。包括业务、财务、会计、统计报表的真实性情况；结算制度与结算纪律的执行情况等。
非现场稽核与检查按照检查内容分为合规性检查和风险性检查。合规性检查是通过对银行财务报表和其他资料的分析，检查银行各项指标是否符合监管当局制定的审慎政策及有关规定。风险性检查则是通过对资料数据进行对比分析、趋势分析或者计量模型分析，评估银行的风险状况，预测银行的发展趋势。
第6题：
农村信用社稽核根据不同的目的，从不同角度可划分为多种方式，按进行的时间划分可分为（）
- A、全面稽核专项稽核
- B、内部稽核外部稽核
- C、现场稽核非现场稽核
- D、定期稽核不定期稽核
正确答案:D
第7题：
对高级管理人员离任稽核可采取（）。
- A、内部稽核
- B、外部稽核
- C、现场稽核
- D、非现场稽核
正确答案:C,D
第8题：
某保险总公司派小张到A分公司对财务进行检查、监督工作，以便及时发现问题。这做法属于（）
- A、外部稽核、现场稽核
- B、内部稽核、非现场稽核
- C、外部稽核、非现场稽核
- D、内部稽核、现场稽核
正确答案:D
第9题：
实施稽核项目可根据需要采取现场稽核、非现场稽核或（）方式。
- A、稽核测试
- B、序时稽核
- C、专项稽核
- D、委托稽核
正确答案:D
第10题：
现场（）的主要工作包括：进点会谈、调阅资料、审阅报表、内部控制测试、执行稽核检查、取得稽核证据、整理归纳分析、总结会谈等
- A、稽核准备阶段
- B、稽核实施阶段
- C、稽核报告阶段
- D、稽核处理阶段
正确答案:B