银行合规考试

不持有金融牌照、完全无监管的信用中介机构，包括新型网络金融公司和（）等。A、第三方理财机构B、融资性担保公司C、小额贷款公司D、基金证券公司

题目

不持有金融牌照、完全无监管的信用中介机构，包括新型网络金融公司和（）等。

  • A、第三方理财机构
  • B、融资性担保公司
  • C、小额贷款公司
  • D、基金证券公司
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

根据国务院授权，中国银监会统一监管的金融机构包括( )。

A．金融资产管理公司

B．基金公司

C．财务公司

D．金融租赁公司

E．城市信用合作社


正确答案：ACDE
解析：B选项基金公司属于中国证券监督管理委员会监管的机构。

第2题：

按照《中国保监会关于严格规范非保险金融产品销售的通知》，下列说法正确的是( )。

A、保险公司、保险专业中介机构及其从业人员不得销售非保险金融产品，经相关金融监管部门审批的非保险金融产品除外;

B、保险公司、保险专业中介机构及其从业人员销售符合该通知要求的非保险金融产品前，必须符合相应的资质要求;

C、保险公司、保险专业中介机构不得对分支机构销售非保险金融产品进行统一授权和集中管理;

D、保险公司、保险专业中介机构通过互联网销售非保险金融产品，应当符合该通知要求。


正确答案：AB

第3题：

以下哪个选项是网络金融的组成部分?()

A、网络金融机构

B、网络金融交易

C、网络金融市场

D、网络金融监管


参考答案：ABCD

第4题：

英国金融监管体系现状包括（ ）。

A.金融政策委员会由英格兰银行行长任主席
B.金融行为监管局独立于英格兰银行，直接对英国财政部和议会负责
C.审慎监管局负责对银行和其他吸收存款的机构（包括房屋抵押贷款协会和信用社）、保险公司和大型投资公司进行审慎监管
D.设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管
E.成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管

答案：A,B,C
解析：
英国金融监管体系现状包括：
（1）金融政策委员会由英格兰银行行长任主席；
（2）审慎监管局负责对银行和其他吸收存款的机构（包括房屋抵押贷款协会和信用社）、保险公司和大型投资公司进行审慎监管；
（3）金融行为监管局独立于英格兰银行，直接对英国财政部和议会负责。
DE选项属于欧盟金融监管体系现状。

第5题：

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。
①融资类金融中介机构
②投资类金融中介机构
③保障类金融中介机构
④商业性金融中介机构

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

答案：A
解析：
考点：金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币创造、交换媒介和支付手段的功能划分，可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构；按是否能够承担国家政策性金融业务，可划分为商业性金融机构和政策性金融机构；按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和服务类金融中介机构。④商业性金融中介机构属于按是否能够承担国家政策性金融业务进行分类。

第6题：

受到银监会监管的非银行金融机构包括（ ）。

A．金融资产管理公司

B．信托公司

C．企业集团财务公司

D．金融租赁公司和汽车金融公司


正确答案：ABCD

第7题：

在金融中介机构的类型中，按所发挥的作用分类，包括（ ）。

A.政策性金融中介机构
B.管理型金融中介机构
C.商业性金融中介机构
D.国际性金融中介机构

答案：A,B,C,D
解析：
金融中介机构按所发挥的作用可分为：商业性金融中介机构、政策性金融中介机构、管理性金融中介机构、国际性金融中介机构，故ABCD均正确。所以答案选ABCD。

第8题：

网络金融包括网络金融机构、网络金融()、网络金融市场和网络金融监管。

A、产品

B、投资者

C、交易

D、赞助者


参考答案：C

第9题：

金融市场的客体是指()

A:金融交易的工具
B:金融中介机构
C:金融市场上的交易者
D:金融监管部门

答案：A
解析：
金融市场客体是金融市场的交易对象，即金融工具。

第10题：

在英国，（ ）负责对银行和其他吸收存款的机构（包括房屋抵押贷款协会和信用社）、保险公司和大型投资公司进行审慎监管。

A.英国金融政策委员会
B.审慎监管局
C.金融行为局
D.设立系统性风险委员会

答案：B
解析：
在英国，审慎监管局负责对银行和其他吸收存款的机构（包括房屋抵押贷款协会和信用社）、保险公司和大型投资公司进行审慎监管。

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