银行合规考试
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行办公室D、总行各条线风险管理部
题目
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
- A、总行风险管理部
- B、总行法律与合规部
- C、总行办公室
- D、总行各条线风险管理部
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相似问题和答案
第1题：
无兴业银行借记卡的客户，可通过兴业银行“服务预约台”预约办理借记卡和首次理财风险评估。
正确答案:正确
第2题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第3题：
兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
参考答案：B
第4题：
下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。
- A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
- B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
- C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
- D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露
正确答案:C
第5题：
兴业银行“服务预约台”新客户和老客户均可办理预约有（）
- A、兴业银行IC借记卡
- B、兴业银行电子银行套餐
- C、新卡开通精灵信使
- D、首次理财风险评估
正确答案:A,B,C,D
第6题：
兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
- A、董事会
- B、监事会
- C、法律与合规部
- D、条线风险管理窗口
正确答案:A,B,C,D
第7题：
“五星导航”的品牌体系下包括子品牌之一“热线兴业五星导航”，对应兴业银行哪个产品和服务体系（）
- A、对应兴业银行网上银行产品和服务体系
- B、对应兴业银行电话银行产品和服务体系
- C、对应兴业银行手机银行产品和服务体系
- D、对应兴业银行信用卡产品和服务体系
正确答案:B
第8题：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（ ）等。
A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第9题：
以下哪项不属于兴业银行的无形资产（）。
- A、兴业银行的土地使用权
- B、兴业银行自创商誉
- C、兴业银行内部产生的品牌
- D、兴业银行的客户关系
正确答案:B,C,D
第10题：
下述对内控评价的描述，错误的是（）
- A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
- B、对兴业银行盈利能力的分析评估
- C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
- D、对兴业银行内控运行结果的分析评估
正确答案:B