银行合规考试

（）负责执行各项风险管理制度和政策。A、董（理）事会B、高级管理层C、风险管理委员会D、审计委员会E、监事会

题目

（）负责执行各项风险管理制度和政策。

  • A、董（理）事会
  • B、高级管理层
  • C、风险管理委员会
  • D、审计委员会
  • E、监事会
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。
Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；
Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；
Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；
Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：B
解析：
风险管理职能部门或岗位的职责包括；执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.项是管理层的风险管理职责

第2题：

《高风险作业管理制度》规定，高风险作业原则（）。

  • A、谁管理、谁负责
  • B、谁主管、谁负责
  • C、谁组织、谁负责
  • D、谁投资、谁负责

正确答案:B,C

第3题：

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。

A．投资风险管理制度

B．财务风险控制制度

C．信息技术系统风险控制制度

D．程序性风险管理制度


正确答案：ABCD
69. ABCD【解析】基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。

第4题：

按照《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，董事会按照国家有关法律和政策规定负责本-行的薪酬管理制度和政策设计，并对薪酬管理负最终责任。（）


正确答案:正确

第5题：

农村中小金融机构在法律风险管理制度建设方面存在的不足不包括以下（）

  • A、重建设、轻管理
  • B、法律风险管理制度建设滞后
  • C、规章制度执行不力，缺乏强有力地问责制度
  • D、较为全面地涵盖了各项主要业务

正确答案:D

第6题：

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。

A:投资风险管理制度
B:财务风险控制制度
C:信息技术系统风险控制制度
D:程序性风险管理制度

答案：A,B,C,D
解析：
基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。

第7题：

执行人责任管理制度规定，执行人对工作条件确认合规负责，对执行正确、准确负责，对签署文件的内容（）及（）负责，对签证及签证的（）准确、及时负责。


正确答案:正确性；程序合规；真实

第8题：

对消防器材装备必须统一登记,逐级负责,专人保管,严格执行登记、()使用、保管、保养等各项管理制度。

A.清查

B.检查

C.维护

D.清理


答案：A

第9题：

网点负责人内控工作管理要求包括（）.

  • A、及时学习和更新业务管理知识，掌握各项业务管理制度、内部控制要求和风险防控重点
  • B、要严格执行岗位分离、事权划分制度，科学设置和合理安排劳动组合
  • C、要认真执行网点定期、不定期分析、报告制度
  • D、对检查中发现的主要问题和风险隐患认真做好落实和防范

正确答案:A,B,C,D

第10题：

下列哪项职责不属于全面预算管理工作机构的职责范围（）。

  • A、拟订企业各项全面预算管理制度，并负责检查落实预算管理制度的执行
  • B、组织和指导各级预算单位开展预算编制工作
  • C、跟踪、监控企业预算执行情况
  • D、对企业全面预算总的执行情况进行考核

正确答案:D

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