银行合规考试
法人银行要严格执行《关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》银监发〔2014〕35号，按照（）等原则，于9月底前按时完成理财事业部制改革。
题目
法人银行要严格执行《关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》银监发〔2014〕35号，按照（）等原则，于9月底前按时完成理财事业部制改革。
相似问题和答案
第1题：
B:《商业银行理财产品销售管理办法》
C:《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
D:《商业银行个人理财业务风险管理指引》
第2题：
B.7
C.10
D.20
第3题：
理财资金投资于境外金融市场，除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外，应严格遵守哪些监管规定：
A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》
B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》
D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
第4题：
《关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》（银监发[2014]35号），要求银行业金融机构按照“单独核算、风险隔离、行为规范、归口管理”四项基本要求规范开展理财业务，其中“风险隔离”是指（）
- A、理财业务与信贷业务相分离
- B、自营业务与代客业务相分离
- C、银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离
- D、银行理财产品之间相分离
正确答案:A,B,C,D
第5题：
《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
- A、成本可算
- B、风险可控
- C、信息充分披露
- D、合规管理
正确答案:A,B,C
第6题：
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
D.《商业银行理财产品销售管理办法》
E.《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
第7题：
B.商业银行和信托公司开展投资类银信理财合作业务，其资金原则上不得投资于非上市公司股权
C.信托公司开展银信理财合作业务须坚持自主管理原则
D.信托公司开展银信理财合作业务可以开展通道类业务
第8题：
权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》(银监办发〔2009〕172号)要求，在产品发售前()日，统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。
A.5日
B.5个工作日
C.10日
D.10个工作日
第9题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作理财产品不得投资于理财产品发行银行自身的信贷资产，但提供完全现金保证的票据资产除外。（）
正确答案:错误
第10题：
《关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》中银行业金融机构开展理财业务事业部制改革的要求包含（）
- A、单独核算
- B、风险隔离
- C、行为规范
- D、分部管理
正确答案:A,B,C