银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
银行员工因为有()的权力,对其管理的资金会进行非法侵占或挪用。
A、动用资金
B、审批贷款
C、发放贷款
D、拆借资金
参考答案：ABC
第2题：
任何组织和个人不得（）慈善财产。
- A、转让
- B、私分
- C、挪用
- D、侵占
正确答案:B,C,D
第3题：
“小金库”具有()等特点,为少数人挪用、私分、侵占、贪污等行为提供方便,这就引发大量的违法犯罪。()
A、公开透明
B、隐蔽性
C、监督失控
D、收支随意
答案：BCD
第4题：
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。
正确答案:正确
第5题：
以下违规情节应给予开除处分。（）
- A、盗窃、侵占或挪用建设银行资金或其他财产的；
- B、利用职权，向近亲属进行利益输送的；
- C、私刻、伪造、变造、盗用银行或客户印章的，私自使用银行废止印章的；
- D、因吸毒、赌博受到公安机关行政处罚的。
正确答案:A,B,C,D
第6题：
商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，尚不构成犯罪的，应当给予什么处分?( )
A.民事处分
B.经济处罚
C.刑事责任
D.纪律处分
正确答案：D
第7题：
盗窃、侵占或挪用建设银行资金或其他财产的，给予（）处分。
- A、警告
- B、记过
- C、记大过
- D、开除
正确答案:D
第8题：
员工挪用或侵占客户、信用社资金，只要全额归还所挪用或侵占的资金，并且未造成损失，可不予纪律处理。( )
参考答案：错误
第9题：
任何组织和个人不得私分、挪用、截留或者侵占红十字会的财产。
正确答案:正确
第10题：
对于贪污、挪用银行资金或财产，利用职务上的便利索取、收受贿赂等违法违纪违规行为，严格按照《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》进行处理。
正确答案:正确