银行合规考试
如评级审查环节认为评级资料需补充完善，由审查人提出补充资料意见通过（）模块经部门负责人审核后通知有权审批行主调查人进行补充A、补充资料B、返回主流程C、客户档案D、退出
题目
如评级审查环节认为评级资料需补充完善，由审查人提出补充资料意见通过（）模块经部门负责人审核后通知有权审批行主调查人进行补充
- A、补充资料
- B、返回主流程
- C、客户档案
- D、退出
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第1题：
如评级调查复核、审查、审查复核环节认为客户类型、客户规模、客户分类等要素错误，可通过系统（）操作，将流程退回至开户行客户经理。
- A、返回主流程
- B、退出
- C、否决
- D、补充资料
正确答案:C
第2题：
在下列（）情况下，审查人员可以要求调查环节补充完善。
- A、调查环节移交的信贷资料不全
- B、调查内容不完整
- C、调查内容不清晰
- D、调查意见不合理
正确答案:A,B,C
第3题：
系统评级是指在CM2006系统内经过调查、审查、审批等环节完成评级过程的评级方式;非系统评级是指CM2006系统外经过调查、审查、审批等环节后，将评级结果录入CM2006系统的评级方式。()
答案：正确
第4题：
C3审批系统中补充资料有（）
- A、通过【补充资料】功能进行操作
- B、重新发起受理一笔新的业务进行补充
- C、通过审批总体查询【档案管理】进行补充
- D、通过在调查或审查环节选择意见为“补充调查”，将业务提交回需要补充的人员
正确答案:A,C,D
第5题：
各级审查人员必须严格按照规定程序逐级进行审查委员会，对于调查报告事实不清、资料不全的，应要求（）补充调查、完善资料。
- A、调查人员
- B、借款人
- C、信用社主任
- D、审查人员
正确答案:A
第6题：
若授信审查人员在对授信申请审查分析后认为资料尚需补充，则选择“资料不完整”操作，系统将任务退回客户经理，以待其补充或修改后重新提交。 ( )
正确答案:正确
第7题：
审查中发现资料不完整时，可以（）。
- A、直接退回报审机构
- B、自己补充调查
- C、填写审查资料补充通知单要求补充
- D、填写审查资料退回通知单后退回
正确答案:C,D
第8题：
客户评级流程中，如需补充资料，由（）发起补充资料流程，经部门负责人审核后发送有权审批行调查人进行补充。
- A、经办人
- B、调查人
- C、审查人
- D、审核人
正确答案:C
第9题：
按年修正评级授信工作，信用社主任承担审查岗责任，主要负责按年修正评级授信资料的真实性和合规性审查。
正确答案:错误
第10题：
（）负责客户信用评级基础资料的收集、整理、系统录入、评级发起和日常监测，并对评级资料的真实性、完整性负责
- A、二级行客户部门
- B、二级行信贷审查部门
- C、开户行
- D、有权审批行信贷审查部门
正确答案:C