银行合规考试

违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）A、发放虚假住房按揭贷款、虚假汽车贷款和虚假质押贷款，造成100万元（含）以上资金风险的；B、账外发放贷款的；C、泄露贷审会审议内容的；D、转移银行承兑汇票保证金或其他保证金的；E、动用质押存款或存单的；F、内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。

题目

违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）

  • A、发放虚假住房按揭贷款、虚假汽车贷款和虚假质押贷款，造成100万元（含）以上资金风险的；
  • B、账外发放贷款的；
  • C、泄露贷审会审议内容的；
  • D、转移银行承兑汇票保证金或其他保证金的；
  • E、动用质押存款或存单的；
  • F、内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。
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第1题：

有下列行为之一，导致档案安全事故发生的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分;情节较重的，给予降级或者撤职处分;情节严重的，给予开除处分： 未配备安全保管档案的必要设施、设备的; 未建立档案安全管理规章制度的;明知所保存的档案面临危险而不采取措施的。( )


参考答案：对

第2题：

在贷款审议、审批过程中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分;后果或情节严重的，给予开除处分?


正确答案：未达到规定人数召开贷审会的;贷审会主持人发表诱导性发言的;未按规定计票或虚假计票的;相互串通，影响审议结果的;集体评审未充分履职，导致存在明显缺陷的项目得以评审通过的;违反复议制度规定对信贷事项进行复议的;缺程序、逆程序审批的;越权审批的;审批把关不严，审批通过不符合规定或存在明显缺陷贷款的;其他违反贷款审议、审批等规章制度的。

第3题：

有下列行为之一的,对有关责任人员,给予记过或者记大过处分情节较重的,给予降级或者撤职处分情节严重的,给予开除处分。正确的是()。

A、涂改、伪造档案的

B、擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的

C、擅自销毁档案的


答案：AB

第4题：

违反不良资产管理、处臵规定，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?


正确答案：擅自更改处臵方案或放弃债权的;不良资产的转让价格明显低于市场价值的;出具虚假信息资料，或提供与事实不相符的报告，损害农信社利益的;对不良资产未按规定进行有效清收保全的;违规进行委托清收或代理清收的;其他违反规定的行为。

第5题：

严重违反网上银行业务管理规定，有那些行为之一的，给予开除处分?


正确答案：未按客户要求，擅自进行网上银行业务操作，或擅自修改客户指令信息的;违反规定套取泄露客户用户名、密码等机密信息的;违反规定复制、截留客户数字证书的，或冒用客户名义，伪造相关资料，骗取数字证书的;篡改或伪造客户网上银行申请资料，或伪造电子银行转账信息的;对客户有欺诈行为的;其他严重违反规定的行为。

第6题：

在信贷资产风险分类工作中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?


正确答案：不执行信贷资产的认定标准和程序的;提供信息不真实，或故意隐瞒真实情况，低估或者高估信贷资产风险或者违规调整分类结果，造成信贷资产分类结果严重失真的;超权限、逆程序认定分类形态或未经有权人认定，擅自调整分类形态的;因故意或重大过失，严重影响信贷资产分类相关资料和数据录入、传输的及时性、准确性的;其他违反规定的行为。

第7题：

在日常安全管理中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?


正确答案：对可预见的自然灾害、安全事故、治安事件、刑事案件不采取预防措施的;办公楼、营业场所、业务库、计算机房等要害部位未按规定布控布防的;对重点安防部位和目标未制定突发事件处臵预案或未组织学习演练的;未按操作规程开启监控、报警设备、记录、保管图像资料的;擅自挪用、拆除、损坏安全防护设施和器材的;处理突发事件时，不履行职责或处臵不当的;对发现的安全隐患和问题，未按规定整改的;其他违反规定的行为。

第8题：

有下列行为之一的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的，给予降级或者撤职处分;情节严重的，给予开除处分： 擅自提供、抄录、复制档案的; 擅自公布未开放档案的。 ( )


参考答案：对

第9题：

违反ATM管理规定，具备哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?


正确答案：违反ATM密码、钥匙管理使用规定的;未定期进行查库、不作有关账簿登记的;未及时进行账务、账实核对的;未在录像监控下清点解钞资金的;发现假币未按规定及时上报并进行账务处理的;未落实“双人分管、双人操作”规定的;未按规定对ATM设备进行巡查的;发现故障和其他异常情况不及时处臵的;其他违反规定的行为。


第10题：

违反印章管理规定，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的，给予降级至开除处分?


正确答案：在业务与管理过程中，违反规定保管使用农信社印章、个人名章的;未经批准增加或减少印章种类的;在更换印章时，未按规定退缴、收缴旧印章的;未按规定履行印章交接领用手续的;违反规定审批、使用印章的;擅自更换、增减、修改已签批用印事项内容的;在空白信函(纸张)、空白凭证、空白合同或其他空白证明文件上加盖印章的;因保管不善致使印章、印鉴丢失、被盗、被伪造等情况，或发生上述情况未按规定报告及采取有效防范措施的;其他违反规定的行为。

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