银行合规考试
相似问题和答案
第1题：
员工挪用或侵占客户、信用社资金，只要全额归还所挪用或侵占的资金，并且未造成损失，可不予纪律处理。( )
第2题：
利用本人或本人控制的账户（）的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
- A、归集或过渡银行和客户资金
- B、套取现金
- C、调剂库存
- D、以上都是
正确答案:D
第3题：
单位和个人办理支付结算应遵循的“四不准”纪律是()。
A、不准签发没有资金保证的票据或远期支票，套取银行信用。
B、不准签发、取得和转让没有真实交易和债权债务的票据，套取银行和他人资金。
C、不准无理拒绝付款，任意占用他人资金。
D、不准以任何理由压票、任意退票、截留挪用客户和他行资金。
E、不准违反规定开立和使用账户，不准出租出借账户或转让他人使用，不准利用多头开户转移资金以逃避支付结算的债务。
第4题：
严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。
正确答案:正确
第5题：
窃取或故意泄漏客户银行卡密码，盗取或协助他人盗取客户资金的，给予哪些处理？
正确答案:给予相关责任人撤职处分或解除劳动合同，并移送司法机关追究刑事责任。
第6题：
严禁签发空头银行汇票、本票、办理空头银行转账汇款；严禁挪用银行资金为客户垫款，或截留、挪用客户资金为其他客户垫款。
正确答案:错误
第7题：
银行员工利用职务之便，挪用客户资金炒股，应该对其如何处理？
正确答案: 解除劳动合同。
第8题：
A、侵占、挪用资金的
B、盗窃、套取重要空白凭证或有价单证的
C、空存实取资金的
D、一般存款账户支取现金的
第9题：
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。
正确答案:正确
第10题：
利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、调剂库存的，给予（）处分；情节严重的，给予（）处分。
正确答案:记大过至撤职；开除