银行合规考试
下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。A、无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全B、银行（信用社）经办人员未在客户视线内进行现金清点操作C、经办人员不按规定处理，私匿、挪用假币D、柜台外办理吸储业务E、企事业或其他单位批量开立个人结算户
题目
下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。
- A、无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全
- B、银行（信用社）经办人员未在客户视线内进行现金清点操作
- C、经办人员不按规定处理，私匿、挪用假币
- D、柜台外办理吸储业务
- E、企事业或其他单位批量开立个人结算户
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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第1题：
邮政储蓄批量业务指为集团客户办理批量（ ）等业务的行为。(三级)
A开户
B续存
C发卡
D取款
A,B,C
略
第2题：
客户持本人活期存折办理现金续存业务时应（）。
- A、填制开户申请书
- B、填制储蓄存款凭条
- C、填制进账单
- D、在储蓄存款凭条上签字确认，无需填制凭证
正确答案:D
第3题：
下列业务只能在原开户行办理的()。
A.正式挂失
B.修改凭证支付条件
C.卡内教育储蓄帐户续存
D.换卡
本题答案：B
第4题：
下列关于个人账户续存中叙述正确的是（）。
- A、非实名账户办理续存时，应使用“1208储蓄账户补输实名”交易补输储蓄账户实名后，方可办理续存业务
- B、账户冻结或挂失状态下，账户不支持联机交易续存，允许批量方式续存。账户部分金额冻结时，可以办理续存业务
- C、零存整取补存次数不得超过5次
- D、定期一本通存折有效分户账已满50笔时，则不能再续存，须另开新户
正确答案:A,B,D
第5题：
个人储蓄存款业务在开户与续存时受理、审核环节的风险表现哪一个说法是正确的（）
- A、无证件开户
- B、存款“实名制”
- C、客户识别
- D、活期存款
正确答案:A
第6题：
个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个（）
- A、无证件开户
- B、证件不符或代理开户手续不全
- C、假证件开户
- D、批量开户
正确答案:A,B,C
第7题：
储户办理（）储蓄业务时，必须出示有效身份证件。
- A、开户
- B、续存
- C、支取
- D、销户
正确答案:A
第8题：
个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个?( )
A.无证件开户
B.证件不符或代理开户手续不全
C.假证件开户
D.批量开户
答案：ABC
第9题：
（）不在受理、审核个人储蓄开户与续存环节的风险识别范围。
- A、客户识别
- B、柜员卡密码
- C、现金清点与查验
- D、假币、变造币的收缴
- E、无客户办理录入业务
正确答案:B,E
第10题：
012111交易不能办理下列哪种业务（）。
- A、活期储蓄存折开户
- B、个人结算账户开户
- C、个人活期存单开户
- D、个人借记卡开户
正确答案:D