银行合规考试

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）A、资质B、经验C、专业技能D、个人素质

题目

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）

  • A、资质
  • B、经验
  • C、专业技能
  • D、个人素质
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第1题：

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人素质


参考答案：ABCD

第2题：

以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人关系网


正确答案：D

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


参考答案：ABCD

第4题：

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )


答案：对
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

第5题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第6题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第7题：

管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案：A
解析：
管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

第8题：

以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究


答案：B

第9题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

第10题：

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间

答案：A,B,C,D
解析：
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

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