银行合规考试

个人理财业务中，应实行职责分离、相互制衡做到负责客户营销的不得办理业务（）A、接待B、咨询C、操作D、拓展

题目

个人理财业务中，应实行职责分离、相互制衡做到负责客户营销的不得办理业务（）

  • A、接待
  • B、咨询
  • C、操作
  • D、拓展
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

商业银行资金业务的组织结构应当体现（ ）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。

A.权限等级

B.合理分工

C.职责分离

D.相互制衡


正确答案：AC

第2题：

（　　）是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。

A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
D.银行理财产品之间相分离

答案：D
解析：

第3题：

以下哪几项属于理财经理的工作职责。()

A、负责个人客户关系管理和维护、开展理财产品宣传

B、负责客户营销、市场拓展

C、挖掘企业客户综合金融需求并提供解决方案

D、负责发掘客户投资理财咨询和规划需求并提供解决方案


答案：ABCD

解析：

理财经理主要负责个人客户关系管理和维护、开展理财产品宣传，负责客户营销、市场拓展，挖掘企业客户综合金融需求并提供解决方案，负责发掘客户投资理财咨询和规划需求并提供解决方案，完成上级交待的任务并拥有敏锐的财富管理能力和解读能力，


第4题：

贷款营销岗负责向客户提供个人贷款业务咨询；负责个人贷款业务的营销、推荐、宣传。


正确答案:正确

第5题：

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

第6题：

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：D
解析：
从事技术、风险监控、舍规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制。

第7题：

客户经理服务销售职责主要包括（）

  • A、客户维护
  • B、产品销售
  • C、拓展新客户
  • D、业务办理
  • E、一句话营销

正确答案:A,B,C,D

第8题：

个人理财业务中，应实行职责分离、相互制衡。做到负责客户营销的，不得办理业务()。

A.接待

B.咨询

C.操作

D.拓展


正确答案：C

第9题：

柜面人员在柜面操作中，应根据客户群体、业务办理种类，对重点营销业务中的一个产品用简单的一句话进行推介，对于需要详细咨询的客户应推荐到（）处。

  • A、大堂经理或理财经理
  • B、大堂经理
  • C、理财经理
  • D、以上都不是

正确答案:A

第10题：

（）是指客户到达台席时，柜员迎接客户，为客户办理具体业务，并礼貌送别客户的服务流程。

  • A、业务咨询流程
  • B、业务接待流程
  • C、产品营销流程
  • D、客户教育流程

正确答案:B

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