银行合规考试

客户经理有下列行为之一的，处以300元－3000元罚款；情节严重的给予通报批评、警告至记过纪律处分，形成不良信贷资产要负责清收（）A、未按规定进行贷后检查B、未按规定进行帐户监管C、未及时催收利息D、上报资料弄虚作假

题目

客户经理有下列行为之一的，处以300元－3000元罚款；情节严重的给予通报批评、警告至记过纪律处分，形成不良信贷资产要负责清收（）

  • A、未按规定进行贷后检查
  • B、未按规定进行帐户监管
  • C、未及时催收利息
  • D、上报资料弄虚作假
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第1题：

纳税人有下列行为之一的，由税务机关责令限期改正，但不适用处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款的是( )。

A．未按规定期限申报办理税务登记

B．未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的

C．未按规定将全部银行账号向税务机关报告

D．未按规定使用税务登记证件


正确答案：D
解析：违章使用税务登记证的，处2000元以上10000元以下的罚款；情节严重的，处以10000元以上50000元以下的罚款。

第2题：

电子商务平台经营者对平台内经营者实施侵犯知识产权行为未依法采取必要措施的，监管部门应当如何处以罚款?

A.责令限期改正，并处罚款，情节严重的，最高额为50万元;

B.责令限期改正，酌情决定是否处以罚款，情节严重的最高额为100万元;

C.责令限期改正，逾期不改正的处以罚款，情节严重的最高额为200万元;

D.责令限期改正，逾期不改正的处以罚款，情节严重的最高额为100万元。


参考答案：C

第3题：

下列行政处罚行为适宜于简易程序的是( )

A.对公民处以50元以下的罚款

B.对公民处以100元以下的罚款

C.对公民处以1000元以下的罚款

D.对法人处以50元以下的罚款


正确答案：A

第4题：

纳税人有下列行为之一的，由税务机关责令限期改正并处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款( )。

A．未按规定期限申报办理税务登记

B．未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的

C．未按规定将全部银行账号向税务机关报告

D．未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法报送税务机关备查的


正确答案：ABCD
解析：纳税人有下列行为之一的，可以处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款：纳税人未按照规定办理税务登记证件验证或者换证手续的；未按规定期限申报办理税务登记、变更或者注销税务登记的；未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的；未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法和会计核算软件报送税务机关备查的；未按规定将其全部银行账号向税务机关报告的；未按照规定安装、使用税控装置，或者损毁或擅自改动税控装置的。

第5题：

保险公司有上题行为之一的，保险监督管理机构可以对其处以何种处罚（ ）

A.责令改正，处三万元以上二十万元以下的罚款

B.责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款

C.情节严重的，限制其业务范围，责令停止接受新业务

D.情节严重的，吊销其业务许可证


正确答案：BCD

第6题：

纳税人有下列行为之一的，不属于由税务机关处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款的是( )。

A．纳税人通过提供虚假的证明资料等手段，骗取税务登记证的

B．未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的

C．未按规定将全部银行账号向税务机关报告

D．不配合税务机关依法检杏的


正确答案：D
解析：纳税人有下列行为之一的，由税务机关责令限期改正并处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款：A．．纳税人通过提供虚假的证明资料等手段，骗取税务登记证的B．未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的C．未按规定将全部银行账号向税务机关报告不配合税务机关依法检查的法律责任：纳税人、扣缴义务人逃避、拒绝或者以其他方式阻挠税务机关检查，由税务机关责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处 1万元以上5万元以下的罚款。

第7题：

按照新《统计法》规定,我省某一统计行政机关2010年1月10日作出的下列行政处罚决定,适用法律错误的有()。

A、对某企业2007年11月份的虚报行为处以5000元罚款

B、对某县经贸委2009年12月的拒报行为处以10000元罚款

C、对某企业2010年1月份的迟报行为处以5000元罚款

D、对某企业2009年12月拒报统计资料，且情节严重的行为处以60000元罚款


答案：ABD

第8题：

纳税人未按规定报送有关税务资料的，由税务机关责令限期改正，逾期不改正的，则( )。

A．情节不特别严重的，处以2000元以下罚款

B．情节不特别严重的，处以5000元以下罚款

C．情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款

D．情节严重的，处以5000元以上10000元以下的罚款


正确答案：AC
解析：根据《税收征收管理法》的有关规定，纳税人未按规定报送有关税务资料的，由税务机关责令限期改正，逾期不改正的，可以处以2000元以下的罚款。情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款。

第9题：

金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格?


正确答案：(1)不按规定换领金融许可证;(2)损坏金融许可证; (3) 遗失金融许可证且不向银监会报告;(4)未在营业场所公示金融许可证;(5)伪造、变造、出租、出借、转让金融许可证。

第10题：

纳税人下列各项行为，可以处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上 10000元以下的罚款的有( )。

A．未按照规定的期限申报办理税务登记

B．未按规定没置、保管账簿

C．未按照规定的期限办理纳税申报

D．未按照规定将财务、会计制度报送税务机关备查


正确答案：ABD
解析：《征管法》第三十七条规定，纳税人有下列行为之—的，由税务机关责令限期改正，可以处以2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下的罚款：
  (1)未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销税务登记的；
  (2)未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的；
  (3)未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法报送税务机关备查的。
  (4)未按照规定将其全部银行账号向税务机关报告的；
  (5)未按照规定安装、使用税控装置，或者损毁或擅自改动税控装置的。

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