银行合规考试

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于（）的检查人员可给予表彰奖励。A、查实重大违法违规问题B、发现重大案件或重大风险隐患C、挽回重大经济损失D、检查能力突出

题目

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于（）的检查人员可给予表彰奖励。

  • A、查实重大违法违规问题
  • B、发现重大案件或重大风险隐患
  • C、挽回重大经济损失
  • D、检查能力突出
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第1题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于()的检查人员可给予表彰奖励。

A.查实重大违法违规问题

B.发现重大案件或重大风险隐患

C.挽回重大经济损失

D.检查能力突出


正确答案：ABCD

第2题：

中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时，可以采用的是()。

A.局部检查

B.司法检查

C.安全性检查

D.稽核调查


正确答案：D
现场检查包括全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

第3题：

银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。

A．现场检查

B．非现场监管

C．监管谈话

D．信息披露监管


正确答案：A

第4题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，采用现场检查的方法对特定事项进行专门调查的活动是指( )。

A.稽核调查
B.后续检查
C.专项检查
D.临时检查

答案：A
解析：
稽核调查是采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动。

第5题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，现场检查的阶段包括（ ）。

A.检查处理
B.检查准备
C.检查报告
D.检查档案整理
E.检查实施

答案：A,B,C,D,E
解析：
一般来说，现场检查包括五个阶段:检查准备阶段、检查实施阶段、检查报告阶段、检查处理阶段和检查档案整理阶段，其中后三个阶段经常被合并称为现场检查后续阶段。

第6题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构按照()的工作机制，开展现场检查。

A.谁立项

B.谁组织

C.谁负责

D.谁检查


正确答案：ABC

第7题：

根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，非现场监管应当贯彻（ ） 的监管理念。

A.管理为本
B.稳定为本
C.风险为本
D.发展为本

答案：C
解析：
一直以来，银监会秉承“风险为本”监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。

第8题：

银监会及派出机构依法开展现场检查，被查机构应当配合，保证提供的资料()。

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时


正确答案：ABCD

第9题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，现场检查包括（ ）。

A.临时检查
B.后续检查
C.全面检查
D.稽查调查
E.专项检查

答案：A,B,C,D,E
解析：
现场检查是指监管人员直接深入到金融企业进行制度、业务检查和风险判断分析，通过核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点，达到全面深入了解和判断金融企业的经营和风险情况的一种实地检查方式。根据《中国银监会现场检查暂行办法》，现场检查分为全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽查调查。

第10题：

银监会及派出机构依法开展现场检查，被查机构应当配合，保证提供的资料（）。

  • A、真实
  • B、准确
  • C、完整
  • D、及时

正确答案:A,B,C,D

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