银行合规考试

（）中国银监会正式颁布了《商业银行操作风险管理指引》。A、2004年6月B、2007年5月C、20世纪90年代D、21世纪初

题目

（）中国银监会正式颁布了《商业银行操作风险管理指引》。

  • A、2004年6月
  • B、2007年5月
  • C、20世纪90年代
  • D、21世纪初
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第1题：

()，中国银监会制定了《商业银行合规风险管理指引》。

A.2005年10月

B.2006年6月

C.2006年10月

D.2007年1月


正确答案：C

第2题：

目前，中国银监会已发布的主要制度包括()《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件，从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。

A.《商业银行操作风险管理指引》
B.《商业银行市场风险管理指引》
C.《贷款风险分类指导原则》
D.《银行贷款损失准备计提指引》

答案：A
解析：
目前，中国银监会已发布的主要制度包括《商业银行操作风险管理指引》《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件，从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。

第3题：

（ ）适用于在中国境内经银监会批准设立并经营贷款业务的银行和非银行金融机构。 A．《银团贷款业务指引》 B．《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》 C．《贷款风险分类指引》 D．《商业银行授信工作尽职指引》


正确答案：A
《银团贷款业务指引》适用于在中国境内经银监会批准设立并经营贷款业务的银行和非银行金融机构。

第4题：

2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。

  • A、《银行从业人员职业操守》
  • B、“十三条意见”
  • C、《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》
  • D、“八条意见”

正确答案:B

第5题：

2009年8月，中国银监会正式发布()，要求商业银行声誉风险管理应当全面涵盖商业银行的各种行为、经营活动和业务领域。

A.《商业银行声誉风险管理指引》
B.《巴塞尔新资本协议》
C.《巴塞尔资本协议》
D.《资本协议市场风险补充规定》

答案：A
解析：
2009年8月，中国银监会正式发布《商业银行声誉风险管理指引》，要求商业银行声誉风险管理应当全面涵盖商业银行的各种行为、经营活动和业务领域，督促商业银行规范声誉风险管理，引导商业银行完善全面风险管理体系，并通过审慎有效监管，保护广大存款人和消费者的利益。

第6题：

()于2007年修订了《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国保监会

答案：B
解析：
中国银监会于2007年修订了《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》。

第7题：

操作风险国内监管规则主要执行的是( )的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。

A.证监会
B.中国人民银行
C.银监会
D.中国银行

答案：C
解析：
操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险十三条”)、《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。

第8题：

下列文件出自中国银监会的有()。

A.《商业银行资本管理办法(试行)》

B.《中国银行业实施新监管标准指导意见》

C.《商业银行流动性风险管理指引》

D.《有效银行监管的核心原则》

E.《商业银行操作风险管理指引》


参考答案：A,B,C,E

第9题：

操作风险国内监管规则主要执行的是()的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（“操作风险13条”）、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》等文件。

A:证监会
B:中国人民银行
C:银监会
D:中国银行

答案：C
解析：
操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（“操作风险13条”）、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》等文件。

第10题：

根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可以选择下列哪些方法对操作风险进行管理（）

  • A、评估操作风险和内部控制
  • B、损失事件的报告和数据收集
  • C、关键风险指标的监测
  • D、新产品和新业务的风险评估

正确答案:A,B,C,D

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