银行合规考试
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）：A、勤勉尽职原则。B、诚实守信原则。C、充分告知原则D、公平对待客户原则。E、专业胜任原则。
题目
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）：
- A、勤勉尽职原则。
- B、诚实守信原则。
- C、充分告知原则
- D、公平对待客户原则。
- E、专业胜任原则。
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第1题：
人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括()。
A.为客户保密
B.勤勉尽职原则
C.诚实守信原则
D.公平对待客户原则
本题答案：A
第2题：
销售人员应当以对客户高度负责态度执业，认真履行各项职责，体现了从业人员销售中的应遵循的()原则。
A:勤勉尽职
B:诚实守信
C:公平对待客户
D:专业胜任
B:诚实守信
C:公平对待客户
D:专业胜任
答案：A
解析：
勤勉尽职原则要求销售人员虚当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
第3题：
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?()
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.效益优先原则
E.专业胜任原则
正确答案：ABCE
第4题：
下列选项中，（）不属于商业银行销售理财应当遵循的原则内容。
- A、诚实守信
- B、勤勉尽职
- C、公平竞争
- D、如实告知
正确答案:C
第5题：
为客户利益诚实守信、勤勉尽职地从事相关业务活动体现的商业银行开展理财业务时应遵循的基本原则是( )。
A.客户利益至上原则
B.公平、公正、公开原则
C.遵守产品独立性原则
D.“卖者有责、卖者自负”原则
B.公平、公正、公开原则
C.遵守产品独立性原则
D.“卖者有责、卖者自负”原则
答案：A
解析：
商业银行开展理财业务时应遵循客户利益至上原则，切实履行受人之托、代人理财的职责，避免利益冲突，忠实履行善良管理人的注意义务，为客户利益诚实守信、勤勉尽职地从事相关业务活动。
第6题：
下列不属于银行业从业人员在从事理财产品销售时应遵循的原则的是()。
A:同业竞争
B:诚实守信
C:勤勉尽职
D:专业胜任
B:诚实守信
C:勤勉尽职
D:专业胜任
答案：A
解析：
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，从业人员在从事理财产品销售活动时，应当遵循以下原则：勤勉尽职原则、诚实守信原则、公平对待客户原则和专业胜任原则。
第7题：
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（ ）原则。
A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先
B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先
答案：B
解析：
根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。
第8题：
下列选项中,不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是()。
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.客户主导原则
D.专业胜任原则
参考答案：C
第9题：
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（）
- A、勤勉尽职原则
- B、诚实守信原则
- C、公平对待客户原则
- D、效益优先原则
- E、专业胜任原则
正确答案:A,B,C,E
第10题：
以下属于个人理财产品销售应当遵循的基本原则的有（）。
- A、诚实守信、勤勉尽责、如实告知
- B、公平、公开、公正
- C、坚持“4S”原则
- D、评定风险等级
正确答案:A,B,C