平安银行考试
境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。A、“禁止准入类”运营关注名单B、“有条件准入类”运营关注名单C、反恐融资黑名单D、反洗钱黑名单
题目
境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。
- A、“禁止准入类”运营关注名单
- B、“有条件准入类”运营关注名单
- C、反恐融资黑名单
- D、反洗钱黑名单
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相似问题和答案
第1题：
按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。
- A、董事
- B、股东
- C、实际控制人
- D、境外机构和其控股股东、实际控制人
正确答案:D
第2题：
境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章。
正确答案:正确
第3题：
境外机构向平安银行申请开立人民币银行结算账户时，需提供如下文件：（）
- A、境外机构在境外合法注册成立的证明文件
- B、公司组织大纲及章程
- C、单位负责人或账户有权签字人的有效身份证件
- D、董事会决议
- E、境外机构在境内开展相关活动所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件
- F、基本存款账户开户许可证
- G、开户证明文件的中文翻译件
- H、人行规定的其他证明材料
正确答案:A,B,C,D,E,F,G,H
第4题：
农业银行开立境外汇票须经哪些环节（ ）。
- A、经办
- B、复核
- C、授权
- D、有权签字人签字
正确答案:A,B,C,D
第5题：
办理NRA人民币账户业务时，对于账户资料证照文件中记载（）个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的，应补充提供辅助身份证件，如香港居民身份证等。
- A、董事
- B、被授权董事
- C、账户有权签字人
- D、单位负责人
- E、被授权指定经办人
正确答案:B,C,E
第6题：
境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。
- A、境外机构公章
- B、财务专用章
- C、有权签字人的签章
- D、境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章
正确答案:D
第7题：
境外机构申请基本账户变更时需提供（）。
- A、基本户开户许可证
- B、查册资料
- C、单位负责人、账户有权签字人有效身份证件
- D、董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件
- E、以上都是
正确答案:E
第8题：
尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。
- A、我国国家机关
- B、联合国
- C、OFAC等国际、海外组织
- D、欧盟
正确答案:A,B,C
第9题：
按照反恐怖融资“黑名单”系统操作规程相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过后需打印核查结果，加盖核查人签章并放入账户变更资料留存。
- A、境外机构
- B、其控股股东
- C、实际控制人
- D、有权签字人
正确答案:A,B,C
第10题：
境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。
正确答案:正确