营业主管应依据业务制度与操作规范等,独立、客观、公正地完成本职工作,不介入与其职责无关的营销事务,可适当与营业网点的经营业绩挂钩。
第1题:
A、认真判别业务大小类
B、正确使用优先处理标志
C、规范凭证归类管理
D、通过业务审核、交易受理、影像采集传输等环节
第2题:
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
第3题:
关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是( )。
A.电脑人员可兼任清算员
B.资金存取和其他岗位不得合并
C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
第4题:
第5题:
自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
第6题:
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第7题:
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度
C、自营部门定期与财会部门对账
D、建立定期报告制度
E、公司有关业务监管
第8题:
会员单位应保障其广告或宣传资料()。客观公正地进行业务宣传。
第9题:
第10题:
授权中心应建立通报机制,通报的内容不包括()。