邮政储蓄银行考试
高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
题目
高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。
- A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
- B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
- D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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第1题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第2题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.内部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门
答案：C
解析：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第3题：
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
参考答案：A
第4题：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
正确答案:正确
第5题：
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
答案：对
解析：
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
考点
合规管理的基本机制
考点
合规管理的基本机制
第6题：
合规负责人的职责中，不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
正确答案：D
第7题：
合规负责人的基本职责不包括（）。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
答案：C
解析：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第8题：
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A.监事会
B.董事会
C.股东
D.高级管理层
正确答案：D
第9题：
高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )
答案：错
解析：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第10题：
（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
- A、监事会
- B、董事会
- C、高级管理层
- D、部门负责人
正确答案:A