邮政储蓄银行考试
前台柜员接到上级法律合规部门关于冻结的通知后，对相关资料进行审核，审核通过后，在“协助冻结、扣划存款通知书”上加盖柜员名章，并交业务主管复核，业务主管复核后，加盖支行行章。
题目
前台柜员接到上级法律合规部门关于冻结的通知后，对相关资料进行审核，审核通过后，在“协助冻结、扣划存款通知书”上加盖柜员名章，并交业务主管复核，业务主管复核后，加盖支行行章。
参考答案和解析
正确答案:错误
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相似问题和答案
第1题：
(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
答案：B
解析：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第2题：
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
- A、A预警性
- B、B稳定性
- C、C建设性
- D、D独立性
正确答案:D
第3题：
法律合规部门要审核哪些扣划资料?
本题答案：1)被扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额;
2)协助扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;
3)协助扣划存款通知书上的扣划金额应当是确定的。法院的裁定书、判决书或行政机关的有关决定书;
4)执法人员证件、法律文书真实、齐全、有效，公章清晰、齐全。
2)协助扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;
3)协助扣划存款通知书上的扣划金额应当是确定的。法院的裁定书、判决书或行政机关的有关决定书;
4)执法人员证件、法律文书真实、齐全、有效，公章清晰、齐全。
第4题：
（）应按照相关制度规定对受理的业务凭证、票据、存单、析、卡及相关资料等进仔严格审核，认真做好防伪鉴别，并对记载事项的真实性、合规性和完整性负责。
- A、前台柜员
- B、后台授权柜员
- C、经办柜员
正确答案:C
第5题：
网点柜员受理集中上收的业务，对业务资料进行（）审核
- A、配偶
- B、完整性
- C、准确性
- D、合规性
正确答案:A,B,D
第6题：
柜员在办理对公结算账户协助查询业务时，以下说法是正确的是（）
- A、对于客户提出的查询申请，柜员应核实其身份后方可办理查询；对于单位客户提出的历史交易查询，应审核客户出具的公函内容，无误后办理查询。
- B、对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息，柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关。
- C、柜员应当场核实执法人员的工作证件，以及有权机关县团级以上（含）机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书；法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应审核是否有主要负责人签字；经主管审查合规后办理查询。
- D、对于监管部门和银行内部提出的查询申请，应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据，柜员应审核申请书内容是否完整、合规，是否经有权签字人签字审批，查询文件依据是否合规。
正确答案:A,B,C,D
第7题：
合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）
- A、报总行法律与合规部审核
- B、报分行法律合规部门审核即可
- C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
- D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
正确答案:D
第8题：
对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
（）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
- A、信息科技风险管理部门
- B、法律合规部门
- C、首席信息官
- D、联社理事会
正确答案:B
第10题：
对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有（）.
- A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整，柜员操作是否
- B、按照制度规定，对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
- C、负责重要岗位人员的审批工作
- D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查
正确答案:A,B,D