银行国际业务岗位考试

人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。A、净申购；净赎回B、申购；赎回C、净申购；赎回D、申购；净赎回

题目

人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。

  • A、净申购；净赎回
  • B、申购；赎回
  • C、净申购；赎回
  • D、申购；净赎回
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第1题：

损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。 （ ）


正确答案：√

第2题：

QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括()。

A、申购和赎回渠道

B、申购与赎回的开放日及时间

C、申购与赎回的程序、原则

D、巨额赎回的处理办法


正确答案:ABCD
解题思路：除上述选项所述之外，QDII基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。

第3题：

股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 （ ）


正确答案：×

第4题：

下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

答案：A
解析：
A项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。

第5题：

ETF或1OF每天只能申购或赎回一次，申购和赎回价格为当日收盘基金单位净值加一定的交易费用，投资者在进行申购或赎回委托时并不知道其申购或赎回的价格。（ ）


正确答案：×

第6题：

下列属于基金巨额赎回的是（ ）。

A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%

B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%


正确答案：A
A[解析]开放式基金巨额赎回的认定及处理单当中，单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

第7题：

股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 （ ）


正确答案：×

第8题：

开放式基金的申购和赎回原则是( )。

A、按金额申购

B、按份额申购

C、按金额赎回

D、按份额赎回


参考答案：AD

第9题：

下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）

A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格
B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算
C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元
D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请

答案：A
解析：
投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格

第10题：

(2016年)下列属于基金巨额赎回的是（）。

A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%
B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

答案：A
解析：
开放式基金巨额赎回的认定及处理单当中，单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

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