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下列关于债券包销业务说法正确的有（）A、债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。B、债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。C、对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。D、债券包销授信额度为一次性额度

题目

下列关于债券包销业务说法正确的有（）

  • A、债券包销业务，指交行作为承销商，采取余额包销或全额包销方式，协助发行人在全国银行间债券市场等境内市场发行债券的业务。
  • B、债券包销业务由总行债券承销业务部门办理，发行人所在地省、直分行负责配合。
  • C、对债券包销业务设立债券包销授信额度，该额度作为一项分类额度，纳入对发行人的综合授信管理。
  • D、债券包销授信额度为一次性额度
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第1题：

中国人民银行不能从事的证券买卖业务有【 】

A．在公开市场上买卖国债

B．直接认购国债

C．直接包销国债

D．直接认购其他政府债券

E．直接包销其他政府债券


正确答案：BCDE
[解析]我国1995年的银行法规定：中国人民银行不得直接认购、包销国债和其他政府债券．但可以在公开市场上买卖这些债券。

第2题：

下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B．发行人推销证券的唯一方式是承销

C．承销有包销和代销两种

D．包销有全额包销和余额包销两种


正确答案：B
【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。

第3题：

关于包销的说法,正确的有()。

A、双方当事人之间是代理关系

B、双方当事人之间是买卖关系

C、包销商在包销地区内享有专营权

D、双方当事人之间是委托与被委托关系


参考答案：BC

第4题：

（2019年）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）

A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式

答案：D
解析：
储蓄国债（电子式）承销机构已经逐渐推广到全部的储蓄国债（凭证式）承销机构，除了柜台购买之外，投资者还可以在部分银行的网上银行购买。

第5题：

下列关十企业债券发行的说法正确的有（　　）

A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
B.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
C.企业不得自行销售企业债券
D.发行人应当进行信用评级
E.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

答案：C,D,E
解析：
A，根据《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》的规定，发行人及其担保人提供的最近3年财务报表(包括资产负债表、利润和利润分配表、现金流量表)应当经具有从业资格的会计师事务所进行审计。
B，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

第6题：

关于包销金额，下列说法正确的是（ ）。

A．单项包销金额不得超过其净资本的30%

B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币

C．包销总金额不得超过其净资本的60%

D．包销总金额不得超过其总资本的30%


正确答案：ABC
中国证券业协会对主承销商报送的承销商备案材料进行合规性审核时应当审核承销团各成员包销金额是否符合规定。单项包销金额不得超过其净资本的30%，最高不超过3亿元人民币；同时包销总金额不得超过其净资奉的60%。包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。

第7题：

下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
Ⅲ．企业不得自行销售企业债券
Ⅳ．发行人应当进行信用评级

A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：A
解析：
根据《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》的规定，发行人及其担保人提供的最近3年财务报表(包括资产负债表、利润和利润分配表、现金流量表)应当经具有从业资格的会计师事务所进行审计。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

第8题：

下列关于发行债券的说法中,不正确的有( )。

A、企业债券有固定利率债券和浮动利率债券。

B、企业债券发行时一般由投资银行等金融中介机构承购包销。

C、无论是境内还是境外债券，相对于股票筹资，其主要缺点是资金成本高。

D、债券筹资需签订严格的债券合同。


参考答案：C

第9题：

下列关于汽车金融公司业务的说法中，正确的有( )。

A.提供购车贷款属于负债业务
B.同业拆入属于资产业务
C.发行金融债券属于负债业务
D.资产证券化属于资产业务
E.提供汽车融资租赁属于资产业务

答案：C,E
解析：
对于汽车金融公司来说，提供购车贷款属于资产业务；同业拆人属于负债业务；资产证券化属于其他业务。、

第10题：

在代销方式下，债券发行开始日起即可输提前兑取业务；在包销方式下，债券发行期结束后方可输提前兑取业务。


正确答案:错误

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