中级银行业专业人员资格考试

根据信息披露的相关规定，金融机构应当披露的信息包括（）。A、经营业绩B、风险暴露和风险管理状况C、资本充足状况D、风险管理战略与实践E、会计政策与实践

题目

根据信息披露的相关规定，金融机构应当披露的信息包括（）。

  • A、经营业绩
  • B、风险暴露和风险管理状况
  • C、资本充足状况
  • D、风险管理战略与实践
  • E、会计政策与实践
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第1题：

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括（ ）内容。

A．信息披露相关文件

B．确定披露标准

C．明确应当披露的内容

D．未公开信息的保密措施


正确答案：ABCD
上市公司的信息披露事务管理制度应当包括：(1)明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；(2)未公开信息的传递、审核、披露流程；(3)信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；(4)董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；(5)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；(6)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(7)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；(8)对外发布信息的申请、审核、发布流程；(9)与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；(10)信息披露相关文件、资料的档案管理；(11)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；(12)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

第2题：

基金信息披露的内容主要包括（ ）。

A．募集信息披露

B．投资回报信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露


正确答案：ACD

第3题：

保险机构信息披露的方式可以根据不同的原则进行划分,根据是否由政府管制,信息披露可以分为强制信息披露和( )。

A.纸质信息披露

B.非纸质信息披露

C.自愿信息披露

D.电子信息披露


答案：C

第4题：

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括()内容。

A:信息披露相关文件
B:确定披露标准
C:明确应当披露的信息
D:未公开信息的保密措施

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司的信息披露事务管理制度应当包括：①明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准。②未公开信息的传递、审核、披露流程。③信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责。④董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责。⑤董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度。⑥未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任。⑦财务管理和会计核算的内部控制及监督机制。⑧对外发布信息的申请、审核、发布流程。⑨与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度。⑩信息披露相关文件、资料的档案管理。（11）涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度。（12）未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

第5题：

根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的，应当认定构成下面哪种信息披露违法行为（　）。

A.未按照规定披露信息
B.所披露的信息有虚假记载
C.所披露的信息有误导性陈述
D.所披露的信息有重大遗漏

答案：B
解析：
信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的，应当认定构成所披露的信息有虚假记载的信息披露
违法行为。

第6题：

上市公司信息披露事务管理制度应当包括（ ）。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

B．未公开信息的传递、审核、披露流程

C．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

D．对外发布信息的申请、审核、发布流程


正确答案：ABCD

第7题：

单项选择题私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。Ⅴ.基金估值方法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案：B

第8题：

金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定，披露其从事信贷资产证券化业务活动的有关信息。披露的信息内容应包括哪些?


参考答案：金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定，披露其从事信贷资产证券化业务活动的有关信息，披露的信息应当至少包括以下内容：(一) 从事信贷资产证券化业务活动的目的;(二) 在信贷资产证券化业务活动中担当的角色、提供的服务、所承担的义务、责任及其限度;(三) 当年所开展的信贷资产证券化业务概述;(四) 发起机构的信用风险转移或者保留程度;(五) 因从事信贷资产证券化业务活动而形成的证券化风险暴露及其数额;(六) 信贷资产证券化业务的资本计算方法和资本要求;(七) 对所涉及信贷资产证券化业务的会计核算方式。

第9题：

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（ ）。
Ⅰ.月度信息披露
Ⅱ.季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：B
解析：
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露。定期信息披露：包括季度信息披露、年度信息披露。

第10题：

上市公司的信息披露事务管理制度应当包括的内容有()。

A:信息披露相关文件
B:确定披露标准
C:明确应当披露的信息
D:未公开信息的保密措施

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司的信息披露事务管理制度应当包括：①明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；②未公开信息的传递、审核、披露流程；③信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；④董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；⑤董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；⑥未公开信息的保密措施，内幕信息知，情人的范围和保密责任；⑦财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；⑧对外发布信息的申请、审核、发布流程；⑨与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；⑩信息披露相关文件、资料的档案管理；（11)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；(12)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

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