中级银行业专业人员资格考试

（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。A、公司治理B、风险控制C、合规管理D、内部控制

题目

（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

  • A、公司治理
  • B、风险控制
  • C、合规管理
  • D、内部控制
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第1题：

依照我国《商业银行内部控制指引》，不属于内部控制参与主体是（ ）。

A.全体股东
B.全体员工
C.监事会
D.董事会

答案：A
解析：
根据中国银行业监督管理委员会于2014年9月印发修订后的《商业银行内部控制指引》中的定义，内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法实现控制目标的动态过程和机制。

第2题：

（）应当定期审核声誉风险管理政策，敦促员工熟知相关政策，并在商业银行内部积极鼓励严谨的工作方式和态度。

A.董事会
B.高级管理层
C.董事会和高级管理层
D.监事会?

答案：C
解析：
董事会和高级管理层应当定期审核声誉风险管理政策，敦促所有员工熟知相关政策，并在商业银行内部积极鼓励严谨的工作方式和态度。?
考点?
声誉危机管理规划?

第3题：

根据《商业银行内部控制指引》规定,内部控制是商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤全体员工

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤


正确答案：D

第4题：

（ ）是商业银行董事会，监事会，高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度流程和
方法

A、公司治理
B、风险管理
C、合规管理
D、内部控制

答案：D
解析：
内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防
范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

第5题：

（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制

答案：D
解析：
内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
考点
内部控制的基本概念

第6题：

（ ）负责制定商业银行最高级别的战略规划，并将其作为商业银行未来发展的行动指南。

A.股东会和董事会
B.董事会和高级管理层
C.高级管理层和监事会
D.董事会和监事会

答案：B
解析：
董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划，并将其作为商业银行未来发展的行动指南。

第7题：

商业银行的(?)和(?)应当积极参与监督操作风险管理架构，拥有完整且确实可行的操作风险管理系统。

A.董事会；监事会
B.董事会；风险管理部门
C.监事会；高级管理层
D.董事会；高级管理层

答案：D
解析：
商业银行采用高级计量法的资格要求是：商业银行的董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构，拥有完整且确实可行的操作风险管理系统，拥有充足的资源支持，在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法。?

第8题：

内部控制是商业银行()共同参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.全体员工


参考答案：ABCD

第9题：

内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。（　　）


答案：对
解析：
略。

第10题：

商业银行应当定期、及时向（ ）报告国别风险情况。

A.董事会和监事会
B.监事会和高级管理层
C.董事会和风险管理部门
D.董事会和高级管理层

答案：D
解析：
商业银行应当定期、及时向董事会和高级管理层报告国别风险情况，包括但不限于国别风险暴露、风险评估和评级、风险限额遵守情况、超限额业务处理情况、压力测试、准备金计提水平等。

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