中级银行业专业人员资格考试

《中国银监会行政处罚办法》第七条规定,()在处罚银行业金融机构时,应当依法对直接负责的董(理)事,高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚。A、银监会及其派出机构B、证监会及其派出机构C、中国人民银行D、银行业协会

题目

《中国银监会行政处罚办法》第七条规定,()在处罚银行业金融机构时,应当依法对直接负责的董(理)事,高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚。

  • A、银监会及其派出机构
  • B、证监会及其派出机构
  • C、中国人民银行
  • D、银行业协会
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第1题:

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》中重大行政处罚包括哪些?


正确答案:①较大数额的罚款。包括:银监会决定的200万元人民币以上(含200万元)的罚款,银监局决定的100万元人民币以上(含100万元)的罚款,银监分局决定的50万元人民币以上(含50万元)的罚款。对个人作出的10万元人民币以上(含10万元)的罚款;②责令停业整顿;③吊销金融许可证;④取消董事、高级管理人员任职资格5年(含5年)以上直至终身;⑤对其他情况复杂或重大违规行为作出行政处罚决定。

第2题:

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分


答案:ABCD

第3题:

处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向()申请查询有关处罚信息。

A.银监会

B.派出机构

C.银监会或派出机构

D.上级行


参考答案:C

第4题:

《行政处罚办法》第七条规定,()在处罚银行业金融机构时,应当依法对直接负责的董(理)事,高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚。

A.银保监会及其派出机构
B.证监会及其派出机构
C.中国人民银行
D.银行业协会

答案:A
解析:
《行政处罚办法》第七条规定,银保监会及其派出机构在处罚银行金融机构时,应当依法对直接负责的董(理)事,高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚,即规定了行政处罚的“双罚制”原则。

第5题:

根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )。

A、在处罚银行业金融机构中,应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚

B、在处罚银行业金融机构时,应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员,追究法律责任,区别不同情形给予行政处分

C、在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时,还要追究相关责任人员的党纪责任

D、在对银行业金融机构实施行政处罚时,还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任


正确答案:A

第6题:

根据《中国银监会行政处罚办法》,银监会及其派出机构应当在其官方网站上公开( )。

A、行政处罚有关信息

B、行政处罚决定书

C、结案报告

D、行政处罚案卷材料


正确答案:A

第7题:

根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚管辖的说法正确的是( )。

A、银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚

B、银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的,一般由行为发生地的银监会派出机构管辖

C、吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖

D、责令停业整顿的行政处罚案件,由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖


正确答案:ABCD

第8题:

《环境行政处罚办法》第七条规定:违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。()


参考答案:正确

第9题:

对商业银行的金融违法行为实施行政处罚的种类有哪些?(中国银行业监督管理委员会关于修改《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的决定第七条)


正确答案:行政处罚的种类包括:(一)警告。(二)罚款。(三)没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第10题:

为了更为规范地实施上述行政许可,银监会依法在《商业银行法》、《银行业监督管理法》设定的行政许可事项范围内作出具体规定,颁布了哪些法律?( )

A、《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》
B、《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》
C、《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》
D、《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》
E、《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》

答案:A,B,C,D,E
解析:
A,B,C,D,E

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