中级银行业专业人员资格考试
按照《巴塞尔新资本协议》的规定，下列各项应列入交易账户的有（）。A、短期内有目的的持有以便转手出售的头寸B、为对冲银行账户风险而持有的头寸C、代客买卖的头寸D、做市交易形成的头寸E、自营业务而持有的头寸
题目
按照《巴塞尔新资本协议》的规定，下列各项应列入交易账户的有（）。
- A、短期内有目的的持有以便转手出售的头寸
- B、为对冲银行账户风险而持有的头寸
- C、代客买卖的头寸
- D、做市交易形成的头寸
- E、自营业务而持有的头寸
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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相似问题和答案
第1题：
按照《巴塞尔新资本协议》，银行的表内外资产可以分为( )两大类。
A．银行账户资产和客户账户资产
B．银行账户资产和交易账户资产
C．负债账户资产和资本账户资产
D．风险资产和无风险资产
正确答案：B
第2题：
根据2004年《巴塞尔新资本协议》的规定，附属资本都可以记入商业银行资本。
答案：错
解析：
依据《商业银行资本充足率管理办法》，商业银行的附属资本不得超过核心资本的100%，计入附属资本的长期次级债务不得超过附属资本的50%。
第3题：
《巴塞尔新资本协议》规定的国际活跃银行的核心资本充足率不得低于8%。（ ）
正确答案：×
作为常考知识点加深记忆。整体资本充足率不得低于8%，核心资本充足率不得低于4%。
作为常考知识点加深记忆。整体资本充足率不得低于8%，核心资本充足率不得低于4%。
第4题：
下列不属于《巴塞尔新资本协议》规定的资本监管“三大支柱”的是（）。
- A、最低资本要求
- B、外部监管
- C、市场约束
- D、信息披露
正确答案:D
第5题：
按照巴塞尔新资本协议，证券化及其衍生的风险暴露，统称为（）.
正确答案:证券化风险暴露
第6题：
按照《巴塞尔新资本协议》的规定，下列各项应列入交易账户的有（ ）。
A.短期内有目的的持有以便转手出售的头寸
B.为对冲银行账户风险而持有的头寸
C.代客买卖的头寸
D.做市交易形成的头寸
E.自营业务而持有的头寸
B.为对冲银行账户风险而持有的头寸
C.代客买卖的头寸
D.做市交易形成的头寸
E.自营业务而持有的头寸
答案：A,C,D
解析：
交易账户包括为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的金融工具和商品头寸。为交易目的而持有的头寸是指短期内有目的地持有以便出售，或从实际或预期的短期价格波动中获利，或锁定套利的头寸，包括自营业务、做市业务和为执行客户买卖委托的代客业务而持有的头寸。
第7题：
《巴塞尔新资本协议》规定，新协议由（）大支柱组成。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
正确答案:B
第8题：
按照《巴塞尔新资本协议》的规定，以下各项应进入交易账户的有( )。
A．可转让证券
B．向客户提供结构性投资且进行了完全对冲的衍生产品头寸
C．集合投资份额
D．存款证
E．为对冲银行账户风险而持有的头寸
正确答案：ABCD
第9题：
按照巴塞尔新资本协议，银行的表内外资产可以分为（）两大类。
- A、银行账户资产和客户账户资产
- B、银行账户资产和交易账户资产
- C、负债账户资产和资本账户资产
- D、风险资产和无风险资产
正确答案:B
第10题：
新巴塞尔资本协议规定，商业银行的核心资本充足率仍为4％。
正确答案:错误