中级银行业专业人员资格考试
商业银行的工作人员中，属于高级管理层的有（）。A、总行行长B、会计C、副行长D、财务负责人E、监管部门认定的其他高级管理人员
题目
商业银行的工作人员中，属于高级管理层的有（）。
- A、总行行长
- B、会计
- C、副行长
- D、财务负责人
- E、监管部门认定的其他高级管理人员
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相似问题和答案
第1题：
商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由总行批准商业银行的高级管理层应当向与市场风险管理有关的工作人员阐明本行的市场风险管理政策和程序()
此题为判断题(对，错)。
答案：错
第2题：
下列不属于商业银行的高级管理层的是( )。
A．行长
B．副行长
C．股东
D．财务负责人
正确答案：C
解析：商业银行的高级管理层由行长、副行长、财务负责人等组成。
解析：商业银行的高级管理层由行长、副行长、财务负责人等组成。
第3题：
下列不属于商业银行高级管理层的是( )。
A．行长
B．副行长
C．财务负责人
D．独立董事
正确答案：D
第4题：
商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.合规负责人 B.董事会
C.监事会 D.高级管理层
A.合规负责人 B.董事会
C.监事会 D.高级管理层
答案：A
解析：
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。故A选项正确。
第5题：
下列属于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则有(?)。
A.董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则
B.董事会应当监督高级管理层执行董事会政策
C.公司治理应维护股东的权利
D.商业银行应保持公司治理的透明度
E.董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构
B.董事会应当监督高级管理层执行董事会政策
C.公司治理应维护股东的权利
D.商业银行应保持公司治理的透明度
E.董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构
答案：A,B,D,E
解析：
经济合作与发展组织认为商业银行公司治理应当维护股东的权利，所以C项不符合题意，巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则是：①董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻；②有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行条线清晰的责任制和问责制；③董事会应当监督高级管理层是否执行董事会政策；④董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用；⑤董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致；⑥商业银行应保持公司治理的透明度；⑦董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构；⑧董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事务作出正确的判断。?
第6题：
商业银行监事会应当对()在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价,并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。
A、董事会
B、高级管理层
C、董事会及高级管理层
D、各职能部门
答案：B
第7题：
商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。()
答案:√
第8题：
下列不属于商业银行信息披露的有：（ ）。
A．高级管理层的基本情况
B．年度股东大会的情况
C．财务会计报表
D．董事会的构成
正确答案：C
第9题：
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )
答案：对
解析：
商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。
第10题：
下列选项中，不属于商业银行风险管理“三道防线”的是（ ）
A、风险管理部门
B、前台业务部门
C、董事会和高级管理层
D、内部审计
B、前台业务部门
C、董事会和高级管理层
D、内部审计
答案：C
解析：
风险管理的“三道防线”是指在商业银行内部形成的在风险管理方面承担不同职责的三个团队(或部
门)，即业务团队、风险管理团队和风险管理团队
门)，即业务团队、风险管理团队和风险管理团队