中级银行业专业人员资格考试
相似问题和答案
第1题：
发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（ ）。 A．发行价格 B．发行人公司代码 C．发行数量 D．主承销商证券账户号码
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P316。
第2题：
在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（ ）。 A．对证券发行人的权利的行使 B．证券发行人派发股票红利权益的处理 C．证券发行人派发红利的处理 D．融券交易期间权益的处理
在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理包括：①对证券发行人的权利的行使；②证券发行人派发红利的处理；③其他权益的处理；④融券交易期间权益的处理。
第3题：
我国《证券法》的内容不包括( )。
A．证券发行
B．证券交易服务机构
C．国债的发行
D．上市公司收购
[答案] C
[解析] 《证券法》共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
第4题：
发行人推销证券的方法不包括（ ）。
A．包销
B．招标发行
C．代销
D．自销
第5题：
政府证券不包括（ ）。
A．中央政府发行的债券
B．地方政府发行的债券
C．经批准的政府机构发行的证券
D．国债
第6题：
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券公司
D.证券经理
第7题：
证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（ ）
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。
第8题：
我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括( )。
A．发行价格的协商确定
B．不特定对象公开发行证券的承销方式
C．证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
[答案] C
[解析] 除ABD三项外，我国《证券法》中对证券发行的规定内容还包括：①公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用；②公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途；③报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定；④股票发行审核的制度及规定；⑤证券发行的信息披露；⑥证券公司承销证券约定的内容；⑦证券承销的期限等。
第9题：
证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的：不包括（ ）。
A．直销
B．自销
C．包销
D．代销
第10题：
证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，但不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）