农村信用社考试
纳入农村信用社合规审查范围的包括以下哪些类别（）A、合同协议类B、规章制度类C、业务凭证类D、对外发布的信息资料类E、法律性文件类
题目
纳入农村信用社合规审查范围的包括以下哪些类别（）
- A、合同协议类
- B、规章制度类
- C、业务凭证类
- D、对外发布的信息资料类
- E、法律性文件类
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
A.对单位存款真实性的审查
B.对存款的使用是否合规的审查
C.对单位存款利息的计算是否准确的审查
D.对单位存款的开户是否合规的审查
E.对单位存款的来源是否合法的审查
第2题：
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第3题：
基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
第4题：
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
- A、合规政策
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D
第5题：
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
正确答案:正确
第6题：
关于合规审查，描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第7题：
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）
- A、企业改制的合法合规性审查
- B、企业上市的合法合规性审查
- C、股份转让的合法合规性审查
- D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
正确答案:D
第8题：
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第9题：
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
- A、制定合规审核机制
- B、确定合规审查人员
- C、合规审核调查
- D、合规审核评价
正确答案:B
第10题：
关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。
- A、特定政策和程序的实施与评价
- B、合规风险评估
- C、合规性测试
- D、合规培训与教育
正确答案:A,B,C,D