初级银行业专业人员资格考试

下列不属于操作风险与合规风险的主要区别是（）。A、规定不同B、划分标准不同C、风险引发因素不同D、风险内涵不同

题目

下列不属于操作风险与合规风险的主要区别是（）。

  • A、规定不同
  • B、划分标准不同
  • C、风险引发因素不同
  • D、风险内涵不同
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第1题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一


AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

答案：B
解析：

第2题：

按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类 B.风险品种
C.风险起因 D.风险成因


答案：C
解析：
答案为C。证券经紀业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中 因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经紀业务的风险主要 包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第3题：

依据不同的分类标准，可以把风险分成不同的种类。下列选项中不是根据风险标的的不同，把风险进行分类的是()。

A.财产风险

B.人身风险

C.责任风险

D.纯粹风险


参考答案：D

第4题：

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

  • A、合规风险、管理风险和技术风险
  • B、基本风险、非基本风险
  • C、系统风险、非系统风险
  • D、基本风险、经营管理风险

正确答案:A

第5题：

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ.

答案：A
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
管理风险和技术风险等。

第6题：

债券和股票的主要区别是()。

A:收益不同
B:期限不同
C:风险不同
D:红利不同

答案：A,B,C
解析：
债券与股票的区别包括：①权利不同；②目的不同；③期限不同；④收益不同；⑤风险不同。

第7题：

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
①合规风险
②管理风险
③技术风险
④市场风险

A.①②③
B.①③
C.③④
D.①②

答案：A
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第8题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。

第9题：

按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

A、合规风险
B、管理风险
C、技术风险
D、信息风险

答案：D
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第10题：

按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • A、风险种类
  • B、风险品种
  • C、风险起因
  • D、风险成因

正确答案:C

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