初级银行业专业人员资格考试

《有效银行监管的核心原则》是（）发布的指导各国完善银行监管体系的国际标准。A、国际货币基金组织B、国际清算银行C、巴塞尔银行监管委员会D、世界银行

题目

《有效银行监管的核心原则》是（）发布的指导各国完善银行监管体系的国际标准。

  • A、国际货币基金组织
  • B、国际清算银行
  • C、巴塞尔银行监管委员会
  • D、世界银行
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求及规范做法。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：最佳做法是有效银行监管的最低标准而不是最高要求及规范做法。

第2题：

《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管的最佳做法，是有效银行监管的最高要求及规范做法。（ ）


正确答案：×
巴塞尔银行监管委员会发布的《有效银行监管的核心原则》就有效银行监管的条件、审批程序、持续监管手段以及监管权力等诸多方面提出了基本要求。

第3题：

1997年9月巴塞尔银行监管委员会正式向世界公布了( )，以期成为世界各国共同遵守的银行监管的谨慎法规。

A．巴塞尔建议

B．巴塞尔资本协议

C．巴塞尔协议

D．有效银行监管核心原则


正确答案：D
解析：1997年9月，巴塞尔银行监管委员会在香港世界银行和国际货币基金组织年会上向全世界公布了《有效银行监管的核心原则》。这一核心原则已成为实施审慎监管的最重要的国际性文件，并已为绝大数国家的金融监管当局所认可和逐步实施。

第4题：

《有效银行监管的核心原则》的核心是对银行机构资本充足率的监管。（）


正确答案:错误

第5题：

巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》，是在总结国际银行监管实践与经验基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最高要求。（　　）


答案：错
解析：
《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出有效银行监管的最低标准，而不是最高要求或规范做法。

第6题：

《有效银行监管的核心原则》是世界各国银行监管部门必须遵守的指导性文件。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第7题：

《有效银行监管的核心原则》是有效银行监管的最高标准。（ ）


正确答案：×
《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最低标准。

第8题：

巴塞尔银行监管委员会于()年9月发布了《有效银行监管的核心原则》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000


参考答案：A

第9题：

巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则是( )。

A.独立监管原则
B.协调监管原则
C.审慎监管原则
D.跨境合作监管原则

答案：C
解析：
审慎监管原则是各国银行业监管实践的通行原则，也是巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则。

第10题：

1997年《有效银行监管的核心原则》确定了一个有效监管体系所必须具备的25项基本原则，分7类，以下属于这7类的是（）。

  • A、有效银行监管的先决条件
  • B、发照和结构
  • C、审慎法规和要求
  • D、信息要求
  • E、正式监管权力

正确答案:A,B,C,D,E

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