初级银行业专业人员资格考试
农合机构的合规特指遵守（）。A、法律B、法规C、监管规则D、监管标准E、内部规章制度
题目
农合机构的合规特指遵守（）。
- A、法律
- B、法规
- C、监管规则
- D、监管标准
- E、内部规章制度
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第1题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案：ABCD
第2题：
会计业务印章刻制的规格、字体、式样等由农合机构按照各自统一的标准安排刻制，（）有另行规定的，必须严格遵守其规定。
- A、人民银行
- B、银监局
- C、农合机构
- D、省联社
正确答案:A
第3题：
以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询
答案：ABCD
第4题：
省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。
正确答案:正确
第5题：
由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。
正确答案:正确
第6题：
会计结算部门负责（）等工作职责。
- A、履行农合机构柜面运营工作的指导、管理和监督
- B、为农合机构柜面运营指导服务
- C、承担农合机构现金调拨、现金解送
- D、承担农合机构机构信用代码、司法查询
- E、承担农合机构资金清算、中心结算、票据交换
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
（）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
- A、信息科技风险管理部门
- B、法律合规部门
- C、首席信息官
- D、联社理事会
正确答案:B
第8题：
农合机构绩效考核工作应遵循以下哪些原则。()
A.稳中求进
B.合规引领
C.分类考核
D.突出风险
答案：ABCD
解析(或出处)：根据《广东省农村合作金融机构绩效考核办法(2018年版)》第三条规定
解析(或出处)：根据《广东省农村合作金融机构绩效考核办法(2018年版)》第三条规定
第9题：
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。
- A、法律
- B、法规
- C、监管规则
- D、自律规则
- E、标准
正确答案:A,B,C,E
第10题：
农合机构负责人对本机构财务信息的真实性、（）负责。
- A、完整性
- B、合法性
- C、合规性
- D、正确性
正确答案:A