初级银行业专业人员资格考试

银行业金融机构和金融资产管理公司应定期或在有关法律、法规、规章和政策发生变化时，对不良金融资产处置业务规章制度进行评审和（）。A、修订B、讨论C、废止D、补充

题目

银行业金融机构和金融资产管理公司应定期或在有关法律、法规、规章和政策发生变化时，对不良金融资产处置业务规章制度进行评审和（）。

  • A、修订
  • B、讨论
  • C、废止
  • D、补充
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第1题：

应熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识（ ）。


正确答案：A
考察重点是《药品经营质量管理规范》对药品批发企业人员资质的规定。参见“内容精要”相关内容。

第2题：

以下哪些属于银行业金融机构法律顾问应当履行的义务。()。

A.遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度，恪守职业道德和执业纪律

B.维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，促进银行业金融机构依法经营

C.对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责

D.法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规定的其他义务


参考答案：ABCD

第3题：

银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构,可以根据情形,取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第4题：

根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》,银行业金融机构法律顾问享有下列哪些权利?()

A、列席本机构经营管理决策的相关会议

B、根据工作需要查阅本机构有关文件、资料，询问有关人员

C、独立开展工作，不受其他部门干涉

D、对涉嫌损害银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，违反法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件的行为，提出意见和建议


答案：ABCD

第5题：

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以,取消取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,但不能终身禁止其从事银行业。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

银行业金融机构和金融资产管理公司采用拍卖方式处置不良金融资产的,应遵守国家拍卖有关法律法规,严格监督拍卖过程,防止()

A.合谋压价

B.串通作弊

C.排斥竞争

D.公开竞价


参考答案：ABC

第7题：

银行业金融机构和金融资产管理公司应建立不良金融资产管理制度,实施有效的管理策略,明确管理职责,做好不良金融资产()日常管理工作。

A.档案管理

B.定期评估

C.权益维护

D.风险监测


参考答案：ACD

第8题：

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。


正确答案：√

第9题：

根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》,银行业金融机构法律顾问应当履行下列哪些法定义务?()

A、遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度，恪守职业道德和执业纪律

B、维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，促进银行业金融机构依法经营

C、对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责

D、接受相关监督部门的监督，对总法律顾问负责


答案：ABCD

第10题：

根据《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司经尽职检查监督和责任认定,有充分证据表明,不良金融资产工作人员按照有关法律、法规、规章、政策和本指引规定勤勉尽职地履行了职责,不良金融资产处置一旦出现问题,应对其免除相关责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

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