初级银行业专业人员资格考试

依照法律规定，证券投资基金应当公开披露的基金信息不包括（　）。A、基金资产净值、基金份额净值B、基金份额申购、赎回价格C、基金份额上市交易公告书D、基金投资策略报告

题目

依照法律规定，证券投资基金应当公开披露的基金信息不包括（　）。

  • A、基金资产净值、基金份额净值
  • B、基金份额申购、赎回价格
  • C、基金份额上市交易公告书
  • D、基金投资策略报告
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第1题：

基金信息披露监管已形成了（ ）的基金信息披露规范体系。 A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导 B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南 C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充 D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引


正确答案：ABCD
熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P232。

第2题：

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D．违规承诺收益或者承担损失


正确答案：ABCD
【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P141。

第3题：

《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（ ）等都做了明确规定。 A．公开披露基金信息的主要原则 B．披露文件类别 C．禁止性行为 D．强制性行为


正确答案：ABC
考点：了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。

第4题：

公开披露的基金信息不包括()。

A:基金募集情况
B:基金投资策略
C:基金份额申购、赎回价格
D:基金资产净值、基金份额净值

答案：B
解析：
《证券投资基金法》第62条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第5题：

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在()中。

A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《基金信息披露管理办法》
D:《证券投资基金信息披露指引》

答案：B
解析：
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的《证券投资基金法》中。

第6题：

基金信息披露的规范性文件分为（ ）。 A．证券投资基金信息披露管理办法 B．证券投资基金信息披露内容与格式准则 C．证券投资基金信息披露编报规则 D．《证券投资基金信息披露XBR1标引规范(TaXonomy)》及相关XBR1模板


正确答案：BCD
了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。

第7题：

公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。()


答案：错
解析：
公开披露基金信息，不得有的行为之一是对证券投资业绩进行预测。

第8题：

（ ）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。 A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金上市规则》 D．《证券投资基金信息披露编报规则》


正确答案：A
考点：了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第二节，P202。

第9题：

以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。

A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B:《证券投资基金信息披露指引》
C:《证券投资基金法》
D:《证券投资基金信息披露管理办法》

答案：A
解析：
BD两项属于部门规章C项属于法律。

第10题：

基金信息披露的规范性文件分为（）。

  • A、证券投资基金信息披露管理办法
  • B、证券投资基金信息披露内容与格式准则
  • C、证券投资基金信息披露编报规则
  • D、证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)及相关XBRL模板

正确答案:B,C,D

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