初级银行业专业人员资格考试
境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的（）文件。A、口头授权B、人事授权C、逐级授权D、正式书面授权
题目
境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的（）文件。
- A、口头授权
- B、人事授权
- C、逐级授权
- D、正式书面授权
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相似问题和答案
第1题：
理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备()，以及相适应的风险管理能力。
A.金融机构衍生品交易资格
B.理财产品交易资格
C.储蓄产品交易资格
D.金融机构投资产品交易资格
B.理财产品交易资格
C.储蓄产品交易资格
D.金融机构投资产品交易资格
答案：A
解析：
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备金融机构衍生品交易资格，以及相适应的风险管理能力。
第2题：
商业银行法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务的，分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起( )日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。
A.20
B.30
C.60
D.90
B.30
C.60
D.90
答案：B
解析：
商业银行法人授权其分支视构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的歪式书面授权文件；境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘，并由总行(部)统一进行平盘、敞口管理和风险控制分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起30日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。
第3题：
金融机构为境内个人办理衍生产品交易业务，应向其充分揭示衍生产品交易风险，但不必取得其个人的确认函。
判断对错
参考答案：(×)
解析：金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法第24条：金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。
第4题：
境内金融机构的分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行统一进行（）、（）和（）。
正确答案:平盘；敞口管理；风险控制
第5题：
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
- A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
- B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
- C、远期
- D、期货
正确答案:A,B
第6题：
商业银行分支机构办理衍生产品交易业务的，应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起（ ）日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
B.15
C.20
D.30
答案：D
解析：
商业银行法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核。并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘．并由总行(部)统一进行平盘、敞口管理和风险控制。分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起30日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。
第7题：
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
- A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
- B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
- C、衍生产品交易的会计制度
- D、内部控制制度
正确答案:A,B,C
第8题：
银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（ ）。
A.平盘
B.内部控制
C.敞口管理
D.风险控制
正确答案：ACD
第9题：
银行分支机构申请人民币对外汇衍生交易业务需事先取得其法人的书面授权。
正确答案:正确
第10题：
银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（）。
- A、平盘
- B、内部控制
- C、敞口管理
- D、风险控制
正确答案:A,C,D