初级银行业专业人员资格考试
农合机构发现企业客户下列行为/情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易（）。A、与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易B、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易C、与特定客户或供应商发生大额交易D、进行实质与形式不符的交易E、易货交易
题目
农合机构发现企业客户下列行为/情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易（）。
- A、与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易
- B、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
- C、与特定客户或供应商发生大额交易
- D、进行实质与形式不符的交易
- E、易货交易
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相似问题和答案
第1题：
分析说明农合机构与申请人的往来结算业务合作情况，主要说明申请人的结算方式及结算量，对农合机构的综合贡献度。下列不属于申请人对农合机构的综合贡献度的是（）。
- A、利息收入
- B、在他行存款额度
- C、办理结算收入
- D、存款增长
正确答案:B
第2题：
经营情况讨论与分析、业务范围变动、计划完成情况和原因、预算管理与成本控制、利润分配方案等信息，以上这些都属于农合机构的（）。
- A、产品、供应商和客户信息
- B、生产运营信息
- C、管理当局分析报告
- D、社会责任信息
正确答案:C
第3题：
商业银行发现企业客户有下列（ ）行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易。
A.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
B.易货交易
C.进行实质与形式不符的交易
D.发生处理方式异常的交易
E.进行明显缺乏商业理由的交易
B.易货交易
C.进行实质与形式不符的交易
D.发生处理方式异常的交易
E.进行明显缺乏商业理由的交易
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行发现企业客户有下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易(11种类型)：①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易；②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易；③与特定客户或供应商发生大额交易；④进行实质与形式不符的交易；⑤易货交易；⑥进行明显缺乏商业理由的交易；⑦发生处理方式异常的交易；⑧资产负债表日前后发生的重大交易；⑨互为提供担保或连环提供担保；⑩存在有关控制权的秘密协议；11除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。
第4题：
银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在6个月内暂停其业务，逐步清理。
正确答案:错误
第5题：
客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
正确答案:正确
第6题：
借款人有以下（）情况者，不得对其发放贷款。
- A、无不良信用记录，客户关键人信用记录良好
- B、为农合机构贷款投向政策中优先支持的客户
- C、.在农合机构的信用等级评定被评为B级（含）以上
- D、在征信系统内有不良信用记录或对银行有恶意拖欠贷款的行为，被列入黑名单
正确答案:D
第7题：
农合机构的产品种类和规格、产品性能与售后服务、技术特点和创新、产品原材料、供应商、采购金额与比例、客户的构成情况和分布、顾客的产品满意度等信息，以上这些都属于农合机构的（）。
- A、产品、供应商和客户信息
- B、生产运营信息
- C、管理当局分析报告
- D、社会责任信息
正确答案:A
第8题：
农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。
正确答案:正确
第9题：
农合机构对企业客户的财务报表分析的目的不包括（）。
- A、考察客户真实的财务状况和经营成果
- B、分析客户的偿债能力和盈利能力
- C、对公司内部事务进行管理和监督
- D、预测客户的未来发展趋势
正确答案:C
第10题：
分析说明农合机构与申请人的往来结算业务合作情况，主要调查与申请人有密切合作关系的上、下游客户，分析其与农合机构合作的空间以及为农合机构带来综合效益的可能性。
正确答案:错误