初级银行业专业人员资格考试
（）向董事会（理事会）负责，是农合机构的执行机构。A、监管部门B、审计部门C、业务部门D、高级管理层
题目
（）向董事会（理事会）负责，是农合机构的执行机构。
- A、监管部门
- B、审计部门
- C、业务部门
- D、高级管理层
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
商业银行应当指定（ ）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
A、市场风险承担部门
B、市场风险管理部门
C、内部审计机构
D、外部审计机构
B、市场风险管理部门
C、内部审计机构
D、外部审计机构
答案：B
解析：
市场风险管理部门相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作。负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
第2题：
下列选项中，应对商业银行内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任的是（）。
- A、董事会、高级管理层
- B、内部审计部门
- C、业务部门
- D、分支机构
正确答案:A
第3题：
证券公司自营业务的执行机构是（ ）。 A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．自营业务部门
正确答案：D
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。
第4题：
在高级计量法中的评分卡，是由谁对业务部门的风险和控制状况评分：（）。
- A、高级管理层
- B、外部审计师
- C、董事会
- D、业务部门自身
正确答案:D
第5题：
（）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。
- A、监管部门
- B、业务部门
- C、审计部门
- D、风险管理部门
正确答案:D
第6题：
下列属于农合机构会计结算部门需要负责的事务有（）。
- A、负责农合机构事后监督管理制度建设，统一部署事后监督工作
- B、负责农合机构会计运营类业务印章的审核、制发、指导和检查
- C、负责现金清分工作，并做好农合机构一级档案的保管工作
- D、负责农合机构信用代码管理工作
- E、完成农合机构高级管理层交办的其他工作
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
证券公司自营业务的执行机构是（）。
- A、监事会
- B、理事会
- C、董事会
- D、自营业务部门
正确答案:D
第8题：
（ ）向董事会负责，是商业银行的执行机构。
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.经理层
B.董事会
C.高级管理层
D.经理层
答案：C
解析：
高级管理层向董事会负责，是商业银行的执行机构。
第9题：
案件风险的“三道防线”是指（）。
- A、业务部门-合规部门-稽核部门
- B、高级管理层-业务部门-合规部门
- C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
- D、高级管理层-合规部门-稽核部门
正确答案:A
第10题：
谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。
- A、董事会
- B、监事会
- C、高级管理层
- D、外包业务部门
正确答案:A,C