初级银行业专业人员资格考试

商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的，由中国人民银行责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。A、五十万元以上一百万元以下B、十万元以上三十万元以下C、五万元以上五十万元以下D、五万元以上十万元以下

题目

商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的，由中国人民银行责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

  • A、五十万元以上一百万元以下
  • B、十万元以上三十万元以下
  • C、五万元以上五十万元以下
  • D、五万元以上十万元以下
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第1题：

商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的,由中国人民银行责令改正,逾期不改正的,处10万元以上30万元以下罚款。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送以下资料()

A、反洗钱统计报表

B、信息资料

C、会计报表

D、稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容


参考答案：ABD

第3题：

金融机构应当按照中国人民银行的规定报送哪些反洗钱资料?


答案：反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

第4题：

金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

A正确

B错误


A
略

第5题：

对于开立基本存款账户的，银行应将存款人的开户申请书、相关证明文件和银行审核意见等开户资料报送中国人民银行当地分支行，中国人民银行应该于（ ）个工作日内对银行报送的开户资料的合规性进行审核，作出是否准予开户的决定。

A．5

B．4

C．3

D．2


正确答案：D
中国人民银行应该于2个工作日内，对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性进行审核，作出是否准予开户的决定。

第6题：

金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送以下反洗钱信息资料()

A、反洗钱统计报表

B、信息资料

C、交易数据

D、工作报告

E、内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容


参考答案：ABCDE

第7题：

商业银行应当按照规定向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行报送的报表有( )。

A.盗产负债表

B.利润表

C.其他财务会计报表

D.统计报表和资料


正确答案：ABCD

第8题：

实行核准制度是指将有关账户的开户资料报送中国人民银行核准。()


本题答案：对

第9题：

中国人民银行对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性以及唯一性进行审核，不符合开户条件的，应在开户申请书上签署意见，连同有关证明文件一并退回报送银行。（ ）


正确答案：√
中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性以及唯一性进行审核，符合开户条件的，予以核准；不符合开户条件的，应在开户申请书上签署意见，连同有关证明文件一并退回报送银行。

第10题：

商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处多少元罚款？


正确答案: 十万元以上三十万元以下

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