初级银行业专业人员资格考试

()是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。A、信用风险监测B、债项评级C、资信评估D、操作风险评估

题目

()是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。

  • A、信用风险监测
  • B、债项评级
  • C、资信评估
  • D、操作风险评估
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第1题:

为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险,商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当( )

A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;

B.支持操作风险和控制措施的自我评估;

C.监测关键风险指标;

D.可提供操作风险报告的有关内容;


答案:ABCD

第2题:

根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:

A.董事会

B.高级管理层

C.相关部门

D.指定专人


正确答案:C

第3题:

操作风险管理流程以次包括如下5个步骤:操作风险识别、操作风险映射、操作风险评估与量化、操作风险控制与缓释、操作风险报告。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第4题:

为有效进行广发银行操作风险管理,广发银行建立统一的操作风险管理流程,并应用操作风险管理工具识别、评估、监测、控制或缓释及报告操作风险。


正确答案:正确

第5题:

操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法,对业务流程中的()和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告,评估业务流程固有风险、剩余风险,量化分析风险程度,并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

A:风险因素
B:风险结构
C:风险级别
D:风险点

答案:D
解析:
操作风险评估(RCSA),是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法,对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告,评估业务流程固有风险、剩余风险,量化分析风险程度,并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

第6题:

操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法,对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告,评估业务流程固有风险、剩余风险,量化分析风险程度,并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

A.风险因素

B.风险结构

C.风险级别

D.风险点


正确答案:D
操作风险评估(RCSA),是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法.对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告,评估业务流程固有风险、剩余风险,量化分析风险程度。并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

第7题:

( )是风险管理中的核心操作环节。

A.风险识别
B.风险评估
C.风险管理体系的评价
D.风险报告和监控

答案:D
解析:
风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

第8题:

操作风险管理流程依次包括如下步骤:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、操作风险评估与控制、操作风险监测与报告。( ) A.对 B.错


正确答案:√
略。

第9题:

操作风险管理流程依次包括如下步骤:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、 操作风险评估与控制、操作风险监测与报告。 ( )


答案:对
解析:
对。对操作风险管理流程的考查。操作风险管理流程依次包括的步骤 为:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、操作风险评估与控制、操作风险监测与 报告。

第10题:

()是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

  • A、操作风险损失数据
  • B、自我风险评估
  • C、关键风险指标
  • D、操作风险事件

正确答案:B

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