初级银行业专业人员资格考试

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料，电话录音应当保存（）。A、3年B、半年以上C、1年以上D、2年以上

题目

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料，电话录音应当保存（）。

  • A、3年
  • B、半年以上
  • C、1年以上
  • D、2年以上
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第1题：

金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易原则,确保能足以重现每项交易?


答案：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。

第2题：

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。

A、实地访问

B、传真

C、电子邮件

D、电话录音


答案：ABCD

第3题：

金融机构应当按照( )的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A、合理

B、准确

C、安全

D、合法

E、保密

F、完整


参考答案：BCE错
解析：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

第4题：

金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易。

  • A、说明
  • B、完整记录
  • C、还原
  • D、足以重现

正确答案:D

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密


正确答案：ABCD

第6题：

金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


参考答案：错

第7题：

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。( )

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第8题：

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善管理()等文件资料和数据。

A、客户身份证原件

B、交易监控录像

C、交易录音资料

D、客户身份资料、交易记录


参考答案：D

第9题：

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。


正确答案:正确

第10题：

金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。


正确答案:安全、准确、完整、保密

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