初级银行业专业人员资格考试
农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确（）等内容。A、报告对象B、报告种类C、报告内容D、报告频率E、报告路径
题目
农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确（）等内容。
- A、报告对象
- B、报告种类
- C、报告内容
- D、报告频率
- E、报告路径
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第1题：
农村中小金融机构的各类法律风险中，不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险（）
- A、担保类法律风险
- B、人力资源类法律风险
- C、合同类法律风险
- D、运营类法律风险
正确答案:B
第2题：
为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）
- A、建立法律风险提示制度
- B、建立风险预警制度
- C、建立年度风险报告制度
- D、建立法律风险咨询管理规定
- E、建立、健全授权审批制度
正确答案:A,B,C,D,E
第3题：
农村中小金融机构应建立各类风险报告制度。根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第4题：
根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）
- A、风险管理组织体系
- B、风险管理政策和程序
- C、风险管理运行机制
- D、考核问责
- E、风险管理文化
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
法律风险是制约农村中小金融机构理财业务发展的主要瓶颈。
正确答案:正确
第6题：
政策性银行应当建立覆盖各类风险的风险分析与报告制度，风险分析应至少每年开展一次。（）
正确答案:错误
第7题：
农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，运营类法律风险可以通过以下哪些措施进行防控和杜绝（）
- A、强化合规管理
- B、加大制度执行力
- C、建立和完善机构内部控制体系
- D、岗位制约
- E、事中授权、事后监督
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
私人银行业务中，业务的快速拓展与分业经营现状的矛盾，会使农村中小金融机构私人银行业务可能面临违规经营、受到监管处罚的风险，对于此类监管风险，农村中小金融机构可以从以下（）方面入手。
- A、农村中小金融机构应依据现有的对于私人银行方面的监管规则，制定和完善自身内部有关该业务的规章制度
- B、建立监管风险论证制
- C、积极探索向综合经营方向靠拢的道路
- D、追求利润最大化，坚持实施不能通过监管规则论证的事项
- E、超越法律规定的范围进行经营
正确答案:A,B,C
第9题：
若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名，农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下哪一项业务纠纷（）
- A、信贷业务
- B、储蓄业务
- C、对公结算业务
- D、票据贴现业务
正确答案:A
第10题：
农村中小金融机构案件防控工作目标有（ ）
- A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
- B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
- C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
- D、彻底杜绝各类操作风险
正确答案:A,B,C