漫画中的人如果是银行或其他金融机构的工作人员该如何处罚?
第1题:
某金融机构工作人员违反保密规定,将反洗钱调查的信息泄露给当事人,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处罚?
第2题:
第3题:
金融犯罪的特殊主体包括( )。
A.金融机构工作人员的直系亲属
B.银行或者其他金融机构的工作人员
C.金融机构的控股股东
D.银行或者其他金融机构
E.金融机构的债权人
第4题:
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,应如何定罪处罚?
第5题:
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利,挪用本单位或者客户资金的,应如何定罪处罚?
第6题:
银监会派出机构负责对辖区内的( )给予行政处罚。
A.所监管的银行业金融机构违法行为
B.所监管的银行业金融机构工作人员的违法行为
C.其他单位的违法行为
D.其他个人的违法行为
E.以上都对
第7题:
第8题:
A、银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚
B、银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的,一般由行为发生地的银监会派出机构管辖
C、吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖
D、责令停业整顿的行政处罚案件,由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖
第9题:
银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,应如何定罪处罚?
第10题:
银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,应如何定罪处罚?