银行高管考试

商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立（）的机制。A、职责分离；B、目标明确；C、横向与纵向相互监督制约；D、整体和谐有序。

题目

商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立（）的机制。

  • A、职责分离；
  • B、目标明确；
  • C、横向与纵向相互监督制约；
  • D、整体和谐有序。
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第1题：

根据《商业银行内部控制指引》,下列关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。

A、商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B、商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排

C、商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D、商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线


答案：C

第2题：

领导权限和责任划分的中心内容是建立严格的从上而下的领导行政法规和岗位责任制，对不同领导机构、部门之间以及领导者之间的职责权限做出明确的规定。

A对

B错


对
略

第3题：

商业银行部门之间要具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

商业银行应当明确划分相关（）的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。

  • A、行业之间
  • B、单位之间
  • C、部门之间
  • D、岗位之间
  • E、上下级机构之间

正确答案:C,D,E

第5题：

领导权限和责任划分的中心内容是建立严格的从上而下的领导行政法规和岗位责任制，对不同领导机构、部门之间以及领导者之间的职责权限做出明确的规定。


正确答案:正确

第6题：

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（ ）。

A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗
D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

答案：C
解析：
商业银行要明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗 。

第7题：

管理策划的“岗位标准”任务，指（）

  • A、提出岗位人员的职责和能力标准
  • B、设计部门之间和岗位之间的业务流程
  • C、提出机构或部门设置的原则、模式、方案
  • D、提出岗位设置方案

正确答案:D

第8题：

商业银行应当明确划分相关()的职责,建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。

A、部门之间

B、岗位之间

C、同事之间

D、上下级机构之间


参考答案：ABD

第9题：

商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确，岗位之间应当相互配合、相互制约，做到（）、（）。


正确答案:审贷分离，业务经办与会计账务处理分离

第10题：

根据中国人民银行《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离的机制


正确答案:错误

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