银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于()。
第1题:
银行业金融机构应建立健全信息系统相关的规章制度、技术规范、操作规程等,明确与信息系统相关人员的职责权限,建立制约机制,实行均衡授权。
判断对错
参考答案:(×)
解析:银行业金融机构信息系统风险管理指引第17条:银行业金融机构应建立健全信息系统相关的规章制度、技术规范、操作规程等;明确与信息系统相关人员的职责权限,建立制约机制,实行最小授权。
第2题:
A、暂停
B、终止
C、撤销
D、取消
第3题:
A.风险防控
B.风险隔离
C.岗位分离
D.内部控制
第4题:
A、经营目标
B、资本实力
C、管理能力
D、衍生产品的风险特征
第5题:
A、从事的衍生产品交易
B、运行系统
C、风险管理系统
D、业务人员管理制度
第6题:
A、道德风险
B、法律风险
C、市场风险
D、操作风险
第7题:
A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险
B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法
C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险
D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
第8题:
金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度,中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。
判断对错
参考答案:(√)
解析:金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法第41条
第9题:
A、实地访问
B、传真
C、电子邮件
D、电话录音
第10题:
银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于( )。
A.交易文件的生成和录入
B.交易确认
C.轧差交割
D.交易复核
E.市值重估
F.异常报告