银行高管考试
外资银行的下列交易应向所在地银监机构报告（）A、跨境大额资金交易B、资产转移C、调整股东执股份额D、向中资商业银行拆借资金
题目
外资银行的下列交易应向所在地银监机构报告（）
- A、跨境大额资金交易
- B、资产转移
- C、调整股东执股份额
- D、向中资商业银行拆借资金
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第1题：
可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()报告。
A.所在地中国人民银行或者分支机构
B.所在地公安机关
C.所在地人民法院
D.所在地银监机构
参考答案：AB
第2题：
股份制商业银行法人机构的开业申请，应向（）提交，由其受理、审查并决定。
- A、银监分局
- B、银监分局或银监局
- C、银监局
- D、银监会
正确答案:D
第3题：
代理营业机构在同城区或同乡(镇)内变更营业场所的,由邮储银行二级分行以上机构提前10日向该代理营业机构所在地银保监分局或所在城市银保监局报告。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第4题：
外资银行营业机构由总行或联行转入信贷资产，下列说法错误的是（）
- A、只需向中国银监机构报告
- B、必须经中国银监机构批准
- C、应向中国银监机构备案
- D、中国银监机构不能干涉
正确答案:A,C,D
第5题：
金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银监报备。
正确答案:错误
第6题：
非银行机构分支机构变更名称的申请，由其法人机构向分支机构所在地银监局或银监分局提出。（）
正确答案:正确
第7题：
根据较大舆情突发事件（Ⅱ级）的报告处置机制，法人农合机构以下做法正确的是（）。
- A、48小时内电话报告上级（地市级农合机构直报省联社）及当地政府、人行、银监等部门
- B、24小时内电话报告上级（地市级农合机构直报省联社）及当地政府、人行、银监等部门
- C、12小时内电话报告上级（地市级农合机构直报省联社）及当地政府、人行、银监等部门
- D、1小时内电话报告上级（地市级农合机构直报省联社）及当地政府、人行、银监等部门
正确答案:D
第8题：
代理营业机构和从业人人员考核结果应由()向该代理营业机构所在地银保监分局或所在城市银保监局报告。
A、邮储支行
B、邮储银行二级分行以上机构
C、代理营业机构
D、邮政分公司
参考答案：B
第9题：
外资银行的下列行为属于金融违法行为，依法应由银监机构给予行政处罚（）
- A、未按规定进行信息披露
- B、拒绝银监机构依法进行的检查
- C、未经任职资格核准任命高管人员
- D、违反帐户管理规定
正确答案:A,B,C
第10题：
城市商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，由所在地（）受理并初步审查，银监会审查并决定。
- A、银监分局
- B、银监分局或银监局
- C、银监局
- D、银监会
正确答案:C