银行高管考试

对银行业金融机构市场准入的要求，下列表述正确的是（）A、设立银行业金融机构必须经国务院银行业监督管理机构批准B、银行业金融机构的终止须经工商管理部门批准C、银行业金融机构变更业务范围须经人民银行批准D、银行业金融机构高级管理人员的任职资格须经银行业监督管理机构批准

题目

对银行业金融机构市场准入的要求，下列表述正确的是（）

  • A、设立银行业金融机构必须经国务院银行业监督管理机构批准
  • B、银行业金融机构的终止须经工商管理部门批准
  • C、银行业金融机构变更业务范围须经人民银行批准
  • D、银行业金融机构高级管理人员的任职资格须经银行业监督管理机构批准
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第1题：

下列不属于银行业金融机构市场准入的是（ ）。

A．机构准入

B．业务准入

C．财务准人

D．高级管理人员准入


正确答案：C
A，B，D是我国的三家政策性银行，C中国建设银行是商业银行。

第2题：

以下关于国务院银行业监督管理机构可以采取的强制信息披露措施的几项表述，哪些是正确的？（ ）

A．国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告

B．在任何情况下，银行业金融机构都无权拒绝国务院银行业监督管理机构对其检查

C．国务院银行业监督管理机构无权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的事项作出说明

D．国务院银行业监督管理机构无权要求银行业金融机构的工作人员对有关检查事项作出说明


正确答案：A

 【 考点】国务院银行业监督管理机构监督管理措施中的强制信息披露
【 解析】《银行业监督管理法》第33条规定："银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。"故A正确。
第34条第2款规定："银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：……（二）询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；……进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书；检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。"故B错误，D项也错误。第35条规定："银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。"故C项错误

第3题：

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是（ ）。 A．进入银行业金融机构进行检查 B．询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 C．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 D．责令银行业金融机构依法披露信息


正确答案：D
责令银行业金融机构依法披露信息不属于银行业监管措施中现场检查的内容。

第4题：

下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是（）。

  • A、国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作
  • B、国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策
  • C、国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作
  • D、国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

正确答案:A,C,D

第5题：

根据监管要求，银行业金融机构的市场准入包括()。


A.机构准入

B.行业准入

C.高级管理人员准入

D.区域准入

E.业务准入

答案：A,C,E
解析：
根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：(1)机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立。(2)业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构业务范围和开办新业务。(3)高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

第6题：

银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、财务、高级管理人员。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构，业务，高级管理人员。

第7题：

银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、财务、高级管理人员。（ ）


正确答案：×

银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构，业务，高级管理人员。

第8题：

下列不属于银行业金融机构市场准入的是( )。

A．机构准入

B．业务准入

C．财务准入

D．高级管理人员准入


正确答案：C

第9题：

下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查的说法，正确的有（）。

  • A、有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
  • B、有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
  • C、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查
  • D、有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

正确答案:A,B,C,D

第10题：

银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。

  • A、进入银行业金融机构进行检查
  • B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
  • C、与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明
  • D、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

正确答案:A,B,C,D

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