银行高管考试

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：（）A、主要监管指标没有达到监管要求的B、资产质量明显恶化的C、盈利水平明显恶化的D、出现其他重大风险的

题目

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：（）

  • A、主要监管指标没有达到监管要求的
  • B、资产质量明显恶化的
  • C、盈利水平明显恶化的
  • D、出现其他重大风险的
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

有哪些情形的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员?


正确答案：(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;　　(二)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的;(三)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的;　　(四)个人所负数额较大的债务到期未清偿的。(商业银行法第27条)

第2题：

根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下（ ）情形，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。

A.资产质量出现波动
B.资本充足率未达到监管要求
C.公司治理整体评价下降
D.盈利水平低于同业

答案：B
解析：
当商业银行出现资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求、资产质量或盈利水平明显恶化，以及出现其他重大风险时，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。

第3题：

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现不符合前款规定情形或者出现《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，履行出资人职责的机构应当依法予以免职或者提出免职建议。()


参考答案：对

第4题：

金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准（）。

  • A、变更名称 
  • B、变更注册资本 
  • C、变更机构所在地 
  • D、更换高级管理人员

正确答案:A,B,C,D

第5题：

保险机构临时负责人可以有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形，但应当具有与履行职责相当的能力。


正确答案:错误

第6题：

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A.主要监管指标没有达到监管要求的

B.资产质量明显恶化的

C.盈利水平明显恶化的

D.出现其他重大风险的


正确答案：ABCD

第7题：

拟任人有下列（）等情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

A有故意犯罪记录的

B被取消董事和高级管理人员任职资格的

C累计2次被金融监管机构行政处罚的

D在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的


A,D
略

第8题：

《商业银行法》规定不得担任董事、高级管理人员的几种情形是?


正确答案：因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的;担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的;担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的;个人所负数额较大的债务到期未清偿的。

第9题：

金融机构出现以下哪些情形，应当经中国人民银行批准，否则将给予处罚（）

  • A、变更名称
  • B、变更注册资本
  • C、变更机构所在地
  • D、更换高级管理人员
  • E、中国人民银行规定的其他变更、更换情形

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

商业银行违反《商业银行法》规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的（）一定期限直至终身的任职资格。

  • A、重事、高级管理人员
  • B、董事、监事
  • C、高级管理人员、监事
  • D、信贷人员

正确答案:A

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