信托公司的受托境外理财集合信托计划，其资金的运用限于下列投资品种或者工具（）A、国际公认评级机构最近3年对其长期信用评级至少为投资级以上的外国银行存款B、国际公认评级机构评级至少为投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券C、中国政府或者企业在境外发行的债券D、国际公认评级机构评级至少为投资级以上的银行票据、大额可转让存单、货币市场基金等货币市场产品

题目

信托公司的受托境外理财集合信托计划，其资金的运用限于下列投资品种或者工具（）

A、国际公认评级机构最近3年对其长期信用评级至少为投资级以上的外国银行存款
B、国际公认评级机构评级至少为投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券
C、中国政府或者企业在境外发行的债券
D、国际公认评级机构评级至少为投资级以上的银行票据、大额可转让存单、货币市场基金等货币市场产品

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第1题：

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

A:承销人
B:投资人
C:信用增级机构
D:信用评级机构

答案：D

解析：

在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

第2题：

国际开发机构申请在巾国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项冃或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。
A.3亿美元 B.5亿美元 C.8亿美元 D.10亿美元

答案：D

解析：

答案为D。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级。人民币债券信用级别为AA级以上。第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上。第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外货款规划。

第3题：

商业银行不得代客投资的项目包括( )。

A．境外商品类衍生产品

B．对冲基金

C．国际公认评级机构评级BBB以下的证券

D．金融衍生产品

E．债券

正确答案：ABC

第4题：

商业银行不得代客投资于国际公认评级机构评级(　)以下的证券。

A.BBB级

B.A级

C.AA级

D.AAA级

答案：A

解析：

第5题：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )

答案：A

解析：

。公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。对于发行分离交易的可转换公司债券的评级要求，与此相同。

第6题：

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。
①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上
③发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力
④人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上

A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

答案：B

解析：

考点：人民币债券的相关内容。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上；第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外；第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。

第7题：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()

答案：对

解析：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级：资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

第8题：

发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（）进行。
A.本国资信评级机构 B.国际著名的资信评级机构
C.投资者所在国资信评级机构 D.国际金融机构指定的资信评级机构

答案：B

解析：

发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。

第9题：

战略投资者为境外金融机构的，其最近1个会计年度末总资产原则上不少于（）亿美元，且中国银监会认可的国际信用评级机构最近2年对其做出的长期信用评级为良好及以上。

A.8

B.9

C.10

D.11

答案：C

解析：

成员单位以外的战略投资者为金融机构的，除应符合普通战略投资者的条件之外，还应具备以下条件：（1）资信良好，最近2年未受到境内外监管机构的重大处罚；（2）满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求；（3）战略投资者为境外金融机构的，其最近1个会计年度末总资产原则上不少于10亿美元，且中国银监会认可的国际信用评级机构最近2年对其做出的长期信用评级为良好及以上；（4）所在国家或地区金融监管当局已经与中国银监会建立良好的监督管理合作机制。选项C正确。考点
财务公司市场准入

第10题：

市场风险修正案设定了五类债券的资本要求，其中的其他合格发行人不包括（）。

A、至少两家由国家监管当局制定的评级机构对该证券评级为投资级
B、一家评级为投资级，且国家监管当局指定的任意另一家评级机构的评级不低于投资级
C、一家评级未到投资级，但国家监管当局指定的任意另一家评级机构评级不低于投资级别
D、得到监管部门认可，未评级但银行认定投资级别资质，且在监管部门认可的证交所上市

正确答案:C

银行高管考试

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