银行高管考试

开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。A、对个人投资人办理5万元以上的业务B、对个人投资人办理10万元以上的业务C、机构投资人办理50万元以上的业务D、机构投资人办理100万元以上的业务

题目

开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。

  • A、对个人投资人办理5万元以上的业务
  • B、对个人投资人办理10万元以上的业务
  • C、机构投资人办理50万元以上的业务
  • D、机构投资人办理100万元以上的业务
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第1题：

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。（1分）

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C．《上市开放式基金业务规则》

D．《上市开放式基金业务指引》


正确答案：CD
79. CD【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（Exchange Traded Funds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF( Listed Open - en - ded Funds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

第2题：

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。

A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B:《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C:《上市开放式基金业务规则》
D:《上市开放式基金业务指引》

答案：C,D
解析：
在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（ExchangeTradedFunds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

第3题：

开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。

A.对个人投资人办理5万元以上的业务

B.对个人投资人办理10万元以上的业务

C.机构投资人办理50万元以上的业务

D.机构投资人办理100万元以上的业务


本题答案：B, D

第4题：

机构客户办理（）万元以上记账式国债业务时，须严格实行换人复核。

  • A、20
  • B、30
  • C、50
  • D、100

正确答案:C

第5题：

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。

A.封闭式证券投资基金
B.开放式证券投资基金
C.国债
D.公司债券

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条，资产管理业务的投资范围包括：(1)期货、期权及其他金融衍生品；(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(3)中国证监会认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。

第6题：

41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。

A.已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户

B.尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户

C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报

D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者．拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续


正确答案：ABCD

第7题：

()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

A:证券投资基金法
B:证券发行与承销管理办法
C:深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则
D:上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）

答案：C,D
解析：
2005年7月13口，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

第8题：

换人处理的主要业务包含()。

A.汇划业务换人复核

B.柜员钱箱必须换人复点

C.大额票据必须换人复审

D.都不对


答案：ABC

第9题：

公积金业务流水实行换人勾对复核。


正确答案:正确

第10题：

实行单人临柜的出纳岗位，办理大额现金收付款业务时，应确保（）；实行双从临柜的出纳岗位，应监督经办复核人员按照各自的（）和（）办理业务。（）

  • A、负责人复核；流程、制度
  • B、换人复核；职责、程序
  • C、业务经理复核；规定、方法
  • D、互相复核；职责、规定

正确答案:B

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